打妖精、逮鼠打狼、嚴懲挑戰法律底線的資本大鱷，這是證監會去年以來依法、從嚴、全面監管的具體體現。那么，到底“逮了什么鼠”、“打了哪些狼”、“打妖精的武器有哪些呢”？

中國證監會2月10日公布的“2016年稽查執法情況”報告給我們解開了謎底。

謎底一：“逮鼠打狼”絕不手軟

2016年來案件總量高位運行——

2016年，證監會系統共受理違法違規有效線索603件，啟動調查551件；新增立案案件302件，比前三年平均數量增長23%；新增涉外案件178件，同比增長24%；辦結立案案件233件，累計對393名涉案當事人采取限制出境措施，凍結涉案資金20.64億元；55起案件移送公安機關追究刑事責任，公安機關已對其中45起立案偵查，移送成案率創歷史新高，綜合執法成效進一步顯現。

同時，打擊范圍進一步擴大。去年案件查處向并購重組、新三板、基金、債券、期貨等多領域和交易、托管、審計、評估等多環節大幅延伸。

其中，上市公司高管及其親屬仍然是內幕交易的主要群體，中介機構從業人員、公職人員以及銀行、保險、信托從業人員也有涉案。市場操縱主體涉及個人大戶、新三板掛牌公司、券商、信托、私募基金等主體，機構違法主體占比明顯上升。利用未公開信息交易主體從公募基金向私募基金、證券、保險多個行業蔓延，從投資環節向研究、交易、托管多個環節延伸。

謎底二：集中于信披違法、內幕交易、操縱市場

2016年，作為傳統類型案件的信息披露違法、內幕交易、操縱市場立案案件共計182件，占案件總量的63%，上述類型案件分別占比為24%、21%、15%，居于案發數量前三位。

其中，信息披露違法涉及的中介機構新增立案案件25件，同比增長67%，體現了對信息披露違法所涉各環節實行全面追責的執法成效。

操縱市場案件中，出現了信息操縱、跨市場操縱、國債期貨合約操縱、跨境操縱等多起首例案件，呈現了傳統案件加速演變、更趨復雜的特點。

對利用未公開信息交易股票行為打擊力度的持續提升，新增“老鼠倉”立案案件28起，同比增長87%。查辦14起新三板領域違法案件，占新增立案案件總量的5%，涵蓋財務造假及信息披露違法、操縱股價等多種違法行為；查辦13家私募機構的違法行為，實現“以點帶面”打擊效果。

今年伊始，證監會也將內幕交易、操縱市場作為重點打擊對象。在已公布的10多宗作出行政處罰的案例中，內幕交易案和操縱市場案成為嚴打對象。

謎底三：證監會“打妖精”的三大“法寶”

1 “六位一體”線索渠道架構

以大數據篩查為突破，進一步構建完善以交易所一線監控、舉報系統、輿情監測系統為基礎，以派出機構、日常監管部門、其他監管機構報送線索為補充的“六位一體”線索渠道架構，開發內幕交易等輔助分析模型，實現對重大、熱點問題的綜合深層次分析研判，線索分析處理的智能化水平進一步提升。

這樣做的效果非常明顯：2016年，證監會系統受理的有效線索603件中，啟動調查率達到91%，較去年同期增長18個百分點，創歷史新高。

2 專項執法行動

證監會以專項執法行動為抓手，批次部署、類案推進，嚴厲打擊IPO欺詐發行及信息披露違法、中介機構不勤勉盡責、操縱市場等典型違法違規行為，共計涉及30起案件。證監會跨地區調配執法力量，創新案件調查組織管理機制，全力推進專項執法行動案件查辦工作。

3 發揮監管執法合力

2016年，證監會不斷加強與人民銀行、網信辦、國稅總局、審計署等單位的協作，優化線索通報、信息共享、執法協作等全方位合作；不斷加強行政執法與刑事司法的銜接，形成重點打擊、優勢互補、緊密聯動的執法新格局。

舉例：

針對2016年移送公安機關的“老鼠倉”案件占比較高的狀況，證監會與公安部聯合部署開展“老鼠倉”專項執法行動；不斷加強與境外執法機構的協作，聯合香港證監會，成功查辦唐某博跨境操縱市場案，并以此為契機，穩步推進跨境執法協作機制，為兩地市場互聯互通保駕護航。

未來，證監會“打妖精”的“武器庫”將進一步升級。比如，加快推進中央監控系統案件線索綜合分析平臺、稽查執法綜合管理平臺、電子取證支持平臺的開發建設，強化調查取證設備配置水平，進一步提升調查取證能力。

再如，強化隊伍建設，開展多層次、多形式的執法培訓，有力提升稽查干部專業化水平，引導激勵稽查干部進一步樹立“特別能擔當、特別能吃苦、特別能戰斗、特別能奉獻”的稽查作風。

[責任編輯：楊凡、蘇琛]

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