又是深夜發(fā)布！

8月15日22:19分，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱，正式發(fā)布《關(guān)于修改的決定》和《關(guān)于修改的決定》，進(jìn)一步放開符合規(guī)定的外國(guó)人開立A股證券賬戶的權(quán)限。

自9月15日起，證監(jiān)會(huì)將正式放開以下兩類外國(guó)人在境內(nèi)開立A股證券賬戶的權(quán)限：

一是在境內(nèi)工作的外國(guó)自然人投資者；

二是A股上市公司中在境外工作并參與股權(quán)激勵(lì)的外籍員工。

此前，證監(jiān)會(huì)已于7月8日就《證券登記結(jié)算管理辦法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定的修改草案向社會(huì)公開征求意見。中國(guó)證券報(bào)（ID：xhszzb）記者了解到，此次開放主要是為了吸引更多優(yōu)秀人才回流、投身創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，保障外國(guó)人在我國(guó)的投資權(quán)利，留住外籍優(yōu)秀人才在我國(guó)工作生活。

修改主要涉及兩大方面

證監(jiān)會(huì)表示，本次修改內(nèi)容主要涉及以下兩個(gè)方面：

一是修改《證券登記結(jié)算管理辦法》有關(guān)規(guī)定，在原有規(guī)定的中國(guó)公民、中國(guó)法人、中國(guó)合伙企業(yè)等投資者范圍基礎(chǔ)上，增加“符合規(guī)定的外國(guó)人”作為投資者類別之一，并規(guī)定外國(guó)人申請(qǐng)開立證券賬戶的具體辦法，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

根據(jù)這一修改，目前將允許在境內(nèi)工作的外國(guó)自然人投資者開立A股證券賬戶。

二是修改《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，將可以成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的境內(nèi)上市公司外籍員工范圍，從在境內(nèi)工作的外籍員工，擴(kuò)大到所有外籍員工。

開戶需要哪些材料？

中國(guó)證券報(bào)（ID：xhszzb）記者從中國(guó)結(jié)算了解到，該公司同日發(fā)布了《關(guān)于符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶有關(guān)事項(xiàng)的通知》，明確了可以開立A股證券賬戶的外籍人員范圍及開戶所需提交的申請(qǐng)材料。

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在境內(nèi)工作的外籍人員開立A股賬戶

在境內(nèi)工作，且其歸屬國(guó)（地區(qū)）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管合作機(jī)制的外籍人員，可以向中國(guó)結(jié)算開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立A股證券賬戶。

需要的申請(qǐng)材料包括：《證券賬戶開立申請(qǐng)表》；外國(guó)護(hù)照及復(fù)印件；境內(nèi)機(jī)構(gòu)出具的就業(yè)證明及該機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證復(fù)印件（均需加蓋公章）；委托他人代辦的，還須提供經(jīng)境內(nèi)公證機(jī)關(guān)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

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在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工因參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃開立A股賬戶

在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工因參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃申請(qǐng)開立A股證券賬戶的，可以委托上市公司向中國(guó)結(jié)算上海、深圳分公司申請(qǐng)開立A股證券賬戶。

申請(qǐng)材料包括：《證券賬戶開立申請(qǐng)表》；外籍激勵(lì)對(duì)象有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋上市公司公章）；上市公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（前述材料均需加蓋上市公司公章），以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；證明該投資者為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的證明文件，如上市公司出具的激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)文件及激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象證明文件（加蓋上市公司公章）；激勵(lì)對(duì)象簽署的證券賬戶自律管理承諾書。

中國(guó)結(jié)算強(qiáng)調(diào)，外籍人員開立和使用A股證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《證券法》《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定及該公司業(yè)務(wù)規(guī)則，如實(shí)填報(bào)信息和提供相關(guān)材料，實(shí)名開立和使用證券賬戶。在賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的，該公司將依法依規(guī)采取處置措施。

此前已有三類外國(guó)人可開戶

中國(guó)證券報(bào)（ID：xhszzb）記者了解到，此前證監(jiān)會(huì)已對(duì)外國(guó)人開戶作了一定安排，主要允許三類外國(guó)人直接開立A股賬戶。

一是取得我國(guó)永久居留身份證的外國(guó)人，可以開立A股賬戶；

二是外國(guó)人在境內(nèi)依法設(shè)立外商投資股份有限公司并在A股上市的，可以開立A股證券賬戶持有本公司股票；

三是按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，A股上市公司中在境內(nèi)工作的外籍員工，參與公司股權(quán)激勵(lì)的，可以開立A股證券賬戶持有本公司股票。

此次擴(kuò)大了范圍，境內(nèi)工作的外國(guó)人、在境外工作并參與股權(quán)激勵(lì)的境內(nèi)上市公司外籍員工，都可以開立A股證券賬戶參與交易。

證監(jiān)會(huì)此前在征求意見時(shí)曾表示，對(duì)A股證券賬戶開立制度規(guī)定的修改完善，是在現(xiàn)有法律框架內(nèi)，從我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際需要出發(fā)，總結(jié)以往證券賬戶開立制度工作成果，并借鑒境外市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)做法，統(tǒng)籌考慮研究擬定的一項(xiàng)長(zhǎng)遠(yuǎn)性、基礎(chǔ)性制度建設(shè)舉措，對(duì)進(jìn)一步豐富資本市場(chǎng)投資主體，拓寬資金入市渠道，優(yōu)化資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，提高資本市場(chǎng)對(duì)外開放程度和國(guó)際化水平，具有重要意義。下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)征求意見情況，抓緊研究完善上述規(guī)章的修改決定草案，按程序發(fā)布施行。作為此次擴(kuò)大開放的配套制度安排，相關(guān)部門也將從稅收制度、外匯管理等方面給予專門支持。

首批惠及61個(gè)國(guó)家和地區(qū)民眾

需要說明的是，本次開放的外國(guó)自然人投資者，其本國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管合作機(jī)制，相關(guān)投資者開立A股證券賬戶的，必須遵守我國(guó)證券法律規(guī)定，適用統(tǒng)一的交易、結(jié)算、登記及資金存管等制度規(guī)則。

中國(guó)結(jié)算方面也強(qiáng)調(diào)，開戶代理機(jī)構(gòu)為在境內(nèi)工作的外籍人員辦理開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站，通過“首頁-國(guó)際部-監(jiān)管合作”欄目查看投資者歸屬國(guó)（地區(qū)）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管合作機(jī)制信息。對(duì)于投資者歸屬國(guó)（地區(qū)）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)未與中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管合作機(jī)制的，不予辦理開戶手續(xù)。

此前，中國(guó)資本市場(chǎng)的跨境監(jiān)管合作已經(jīng)有了一定的法律基礎(chǔ)。早在1994年，國(guó)務(wù)院就頒布了《關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)與境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽訂諒解備忘錄，開展跨境執(zhí)法合作的權(quán)限；2005年《證券法》修訂，進(jìn)一步在法律層面上確立了中國(guó)證監(jiān)會(huì)開展跨境執(zhí)法合作的權(quán)限。

中國(guó)證券報(bào)（ID：xhszzb）記者梳理發(fā)現(xiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已同61個(gè)國(guó)家和地區(qū)的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了67份雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并于2007年5月簽署國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織《磋商、合作及信息交換多邊諒解備忘錄》（MMoU），開始在雙多邊監(jiān)管合作框架下，開展與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的跨境監(jiān)管執(zhí)法合作。

這也就意味著此次開放將首先惠及這61個(gè)國(guó)家和地區(qū)的民眾。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)與境外證券（期貨）監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署的雙邊監(jiān)管合作備忘錄一覽表

（2018年6月）

中國(guó)證券報(bào)（ID：xhszzb）記者了解到，隨著中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)外合作力度的加大，未來還會(huì)同更多國(guó)家和地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，也會(huì)有更多國(guó)家和地區(qū)民眾能夠在A股開戶交易。（記者 徐昭）

[責(zé)任編輯：楊凡、彭芳]

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