新華社上海7月31日電（記者潘清）為進(jìn)一步規(guī)范公開(kāi)募集指數(shù)基金在交易所的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等業(yè)務(wù)活動(dòng)，促進(jìn)指數(shù)基金持續(xù)健康發(fā)展、保護(hù)投資者合法權(quán)益，上海證券交易所31日就指數(shù)基金開(kāi)發(fā)相關(guān)規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《上海證券交易所指數(shù)證券投資基金開(kāi)發(fā)指引（征求意見(jiàn)稿）》系根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引（征求意見(jiàn)稿）》起草的，征求意見(jiàn)截止時(shí)間為8月14日。

近年來(lái)，按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，上交所積極推動(dòng)上交所基金市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品發(fā)展、引導(dǎo)資源有效配置、助推實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、搭建境內(nèi)外市場(chǎng)互聯(lián)互通橋梁，完善產(chǎn)品布局、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略。

上交所上市指數(shù)基金規(guī)模增長(zhǎng)較快，產(chǎn)品日益豐富，已成為各類投資者資產(chǎn)配置的重要工具和資本市場(chǎng)重要參與力量。截至2020年二季度末，上交所上市基金數(shù)量為361只，規(guī)模7027億元。其中，股票型指數(shù)基金數(shù)量270只，規(guī)模4730億元，占上交所基金市場(chǎng)規(guī)模的67%。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此次起草的開(kāi)發(fā)指引進(jìn)一步明確了ETF等上市指數(shù)基金的具體監(jiān)管要求：

明確開(kāi)發(fā)指引的適用范圍為指數(shù)基金，即符合指數(shù)基金指引規(guī)定并在上交所上市交易的采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制方式進(jìn)行投資運(yùn)作的ETF和指數(shù)型LOF；

規(guī)定新開(kāi)發(fā)指數(shù)基金標(biāo)的指數(shù)質(zhì)量的具體指標(biāo)，對(duì)成份券數(shù)量、權(quán)重分布、指數(shù)運(yùn)行時(shí)間、流動(dòng)性等指標(biāo)提出具體要求。根據(jù)“新老劃斷”原則，開(kāi)發(fā)指引施行前已經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)的指數(shù)基金不受前述指標(biāo)限制；

明確指數(shù)基金開(kāi)發(fā)程序。基金管理人向上交所申請(qǐng)開(kāi)發(fā)指數(shù)基金時(shí)，需提交指數(shù)編制方案、指數(shù)符合具體指標(biāo)的說(shuō)明及承諾等材料，上交所對(duì)符合規(guī)定的申請(qǐng)出具無(wú)異議函；

要求指數(shù)基金在上市前完成建倉(cāng)，使基金的投資組合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同等法律文件的約定，體現(xiàn)指數(shù)基金跟蹤指數(shù)的基本特征。

據(jù)悉，征求意見(jiàn)結(jié)束后，上交所將根據(jù)市場(chǎng)反饋意見(jiàn)，進(jìn)一步修改完善開(kāi)發(fā)指引，履行相關(guān)程序后發(fā)布實(shí)施。

[責(zé)任編輯：楊凡、蔣冬玲]

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