新華社上海7月31日電（記者潘清）為進一步規(guī)范公開募集指數(shù)基金在交易所的產品開發(fā)等業(yè)務活動，促進指數(shù)基金持續(xù)健康發(fā)展、保護投資者合法權益，上海證券交易所31日就指數(shù)基金開發(fā)相關規(guī)則公開征求意見。

《上海證券交易所指數(shù)證券投資基金開發(fā)指引（征求意見稿）》系根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引（征求意見稿）》起草的，征求意見截止時間為8月14日。

近年來，按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，上交所積極推動上交所基金市場創(chuàng)新產品發(fā)展、引導資源有效配置、助推實體經濟高質量發(fā)展、搭建境內外市場互聯(lián)互通橋梁，完善產品布局、服務國家戰(zhàn)略。

上交所上市指數(shù)基金規(guī)模增長較快，產品日益豐富，已成為各類投資者資產配置的重要工具和資本市場重要參與力量。截至2020年二季度末，上交所上市基金數(shù)量為361只，規(guī)模7027億元。其中，股票型指數(shù)基金數(shù)量270只，規(guī)模4730億元，占上交所基金市場規(guī)模的67%。

上交所相關負責人表示，此次起草的開發(fā)指引進一步明確了ETF等上市指數(shù)基金的具體監(jiān)管要求：

明確開發(fā)指引的適用范圍為指數(shù)基金，即符合指數(shù)基金指引規(guī)定并在上交所上市交易的采用完全復制或抽樣復制方式進行投資運作的ETF和指數(shù)型LOF；

規(guī)定新開發(fā)指數(shù)基金標的指數(shù)質量的具體指標，對成份券數(shù)量、權重分布、指數(shù)運行時間、流動性等指標提出具體要求。根據(jù)“新老劃斷”原則，開發(fā)指引施行前已經證監(jiān)會核準或注冊的指數(shù)基金不受前述指標限制；

明確指數(shù)基金開發(fā)程序。基金管理人向上交所申請開發(fā)指數(shù)基金時，需提交指數(shù)編制方案、指數(shù)符合具體指標的說明及承諾等材料，上交所對符合規(guī)定的申請出具無異議函；

要求指數(shù)基金在上市前完成建倉，使基金的投資組合比例符合有關法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同等法律文件的約定，體現(xiàn)指數(shù)基金跟蹤指數(shù)的基本特征。

據(jù)悉，征求意見結束后，上交所將根據(jù)市場反饋意見，進一步修改完善開發(fā)指引，履行相關程序后發(fā)布實施。

[責任編輯：楊凡、蔣冬玲]

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