原標題：財達期貨遭責令改正 濟南營業(yè)部負責人趙冬未實地履職

來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月4日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕30號）顯示，經(jīng)查，山東監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)財達期貨有限公司及濟南營業(yè)部存在以下問題：

一是2018年7月至2019年1月，濟南營業(yè)部負責人趙冬未實地履職，實際上由韓某全面負責營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。原某投資有限公司部分員工曾在濟南營業(yè)部的場所現(xiàn)場辦公，并使用營業(yè)部電腦等辦公設(shè)備。二是財達期貨有限公司未對濟南營業(yè)部電腦、員工手機等設(shè)備信息進行完整登記。三是財達期貨有限公司對濟南營業(yè)部印章管理存在問題。濟南營業(yè)部延期上交公章未及時履行審批手續(xù)，《用印登記本》不完整，缺少部分期間用印登記記錄。上述問題反映出財達期貨有限公司內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四十六條的規(guī)定。

此外，2019年1月22日，濟南營業(yè)部兩名員工被公安機關(guān)采取刑事強制措施，全部電腦主機、攝影機、投影儀等辦公設(shè)備被公安機關(guān)帶走。自2019年1月22日至2019年2月底，濟南營業(yè)部無法正常經(jīng)營。財達期貨有限公司未向山東監(jiān)管局報告上述情況，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第八十條的規(guī)定。

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第八十七條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定對財達期貨有限公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。財達期貨有限公司應(yīng)提高合規(guī)運作水平，加強人員合規(guī)培訓，依法履行報告義務(wù)，切實進行整改，于2020年8月15日前向山東監(jiān)管局提交書面整改報告。

中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕39號）顯示，經(jīng)查，2018年7月至2019年1月，趙冬作為財達期貨有限公司濟南營業(yè)部負責人，未實地履職，實際上由韓某全面負責濟南營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。2019年1月22日，濟南營業(yè)部兩名員工被公安機關(guān)采取刑事強制措施，全部電腦主機、攝影機、投影儀等辦公設(shè)備被公安機關(guān)帶走。自2019年1月22日至2019年2月底，濟南營業(yè)部無法正常經(jīng)營。以上事實有談話筆錄、安徽省淮北市中級人民法院刑事裁定書（（2020）皖06刑終75號）等證據(jù)證明。

趙冬作為濟南營業(yè)部時任負責人，在上述期間擅離職守，造成嚴重后果。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會令第47號）第五十四條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定：認定趙冬為不適當人選，在作出有關(guān)決定之日起2年內(nèi)，不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

財達期貨有限公司成立于1996年3月，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，國家工商行政管理總局核準登記注冊國有控股的專業(yè)性期貨經(jīng)紀有限公司。公司擁有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所的會員資格，可以代理上述各家交易所上市品種的期貨交易、交割、咨詢以及培訓業(yè)務(wù)。財達期貨有限公司為河北鋼鐵集團通過財達證券絕對控股、專營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的金融企業(yè)。公司重點服務(wù)于產(chǎn)業(yè)客戶及其它重要客戶的風險管理（套期保值）業(yè)務(wù)，為其生產(chǎn)經(jīng)營活動中的風險敞口提供避險方案。同時服務(wù)于期貨市場風險投資的參與者，為其套利和投資活動提供專業(yè)的服務(wù)。財達證券股份有限公司為第一大股東持股99.20%。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風險，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第八十條規(guī)定：發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當在5 個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：

（一）變更公司名稱、形式、章程；

（二）發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)或者注冊資本變更；

（三）變更分支機構(gòu)負責人或者營業(yè)場所；

（四）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；

（五）被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；

（六）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

上述事項涉及期貨公司分支機構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當同時向分支機構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第八十七條規(guī)定：期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會令第47號）第五十四條規(guī)定：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：

（一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；

（二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；

（三）擅離職守，造成嚴重后果；

（四） 1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；

（五）累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；

（六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；

（七）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

以下為原文：

關(guān)于對財達期貨有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

〔2020〕30號

財達期貨有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司及濟南營業(yè)部存在以下問題：

一是2018年7月至2019年1月，濟南營業(yè)部負責人趙冬未實地履職，實際上由韓某全面負責營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。原某投資有限公司部分員工曾在濟南營業(yè)部的場所現(xiàn)場辦公，并使用營業(yè)部電腦等辦公設(shè)備。二是你公司未對濟南營業(yè)部電腦、員工手機等設(shè)備信息進行完整登記。三是你公司對濟南營業(yè)部印章管理存在問題。濟南營業(yè)部延期上交公章未及時履行審批手續(xù)，《用印登記本》不完整，缺少部分期間用印登記記錄。上述問題反映出你公司內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四十六條的規(guī)定。

此外，2019年1月22日，濟南營業(yè)部兩名員工被公安機關(guān)采取刑事強制措施，全部電腦主機、攝影機、投影儀等辦公設(shè)備被公安機關(guān)帶走。自2019年1月22日至2019年2月底，濟南營業(yè)部無法正常經(jīng)營。你公司未向我局報告上述情況，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第八十條的規(guī)定。

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第八十七條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)提高合規(guī)運作水平，加強人員合規(guī)培訓，依法履行報告義務(wù)，切實進行整改，于2020年8月15日前向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局

2020年7月17日

關(guān)于對趙冬采取認定為不適當人選措施的決定

〔2020〕39號

趙冬：

經(jīng)查，2018年7月至2019年1月，你作為財達期貨有限公司濟南營業(yè)部（以下簡稱濟南營業(yè)部）負責人，未實地履職，實際上由韓某全面負責濟南營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。2019年1月22日，濟南營業(yè)部兩名員工被公安機關(guān)采取刑事強制措施，全部電腦主機、攝影機、投影儀等辦公設(shè)備被公安機關(guān)帶走。自2019年1月22日至2019年2月底，濟南營業(yè)部無法正常經(jīng)營。以上事實有談話筆錄、安徽省淮北市中級人民法院刑事裁定書（（2020）皖06刑終75號）等證據(jù)證明。

你作為濟南營業(yè)部時任負責人，在上述期間擅離職守，造成嚴重后果。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會令第47號）第五十四條的規(guī)定，我局決定：認定趙冬為不適當人選，在作出有關(guān)決定之日起2年內(nèi)，不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局

2020年8月12日

[責任編輯：楊凡、崔中連]

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