原標題：山東沂水：推行異地協作“飛行監管”

來源：檢察日報

辦案檢察官向被不起訴人送達不起訴書，人民監督員等列席人員在宣告筆錄上簽字。

2021年10月11日，沂水縣第三方監督評估機制管委會抽取省人大代表、人民監督員、縣政協委員等組成的巡回檢查小組，對第三方組織履職情況進行“飛行監管”。

“作為第二批涉案企業合規改革試點單位，我院在辦理企業合規案件中大膽創新，聯合地方九部門出臺《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的實施細則（試行）》，與沂南縣檢察院簽署《異地協作辦法》等規范性文件，探索適用‘飛行監管’機制，對相關組織和人員在第三方監督評估機制相關工作中的履職情況開展不預先告知的現場抽查和跟蹤監督，工作經驗被最高檢轉發。”1月14日，山東省沂水縣檢察院第二檢察部員額檢察官韓艷菲以王立山等人串通投標案為例，向記者講述了異地適用第三方監督評估機制的辦案故事。

借三家公司資質串通中標

山東省沂南縣Y有限公司（下稱Y公司）是一家專門從事品牌家電銷售及售后服務的公司，法定代表人是王立山。除Y公司外，王立山還實際控制沂水縣H電器有限公司（下稱H公司）。

自2016年9月至2020年6月，在參加沂水縣三所學?？照{設備采購等招投標項目中，王立山為讓Y公司中標，借用了H公司等三家公司資質串通投標，中標金額共計1134萬余元。2021年1月，沂水縣公安局以Y公司、王立山等人涉嫌串通投標罪移送沂水縣檢察院審查起訴。

沂水縣檢察院受案后，引導公安機關對涉案企業相關情況及涉案招投標詳細情況進行取證，發現Y公司正處于快速發展階段，在沂南縣、沂水縣空調銷售市場占據較大份額，疫情期間帶頭捐款捐物，且Y公司、王立山等人主動認罪認罰。綜合考慮企業社會貢獻度、發展前景、社會綜合評價、企業負責人一貫表現等情況，以及涉案企業在法律意識、商業倫理、人員和財務管理等方面存在的問題，經企業申請，該院決定正式啟動企業合規考察。

異地適用第三方監督評估機制

Y公司、王立山等人在沂南縣，犯罪地在沂水縣，如何對異地涉案企業適用第三方監督評估機制成為一個難點。沂水縣檢察院在充分論證對涉案企業開展異地合規考察可行性的基礎上，多次與沂南縣檢察院就異地協作進行溝通交流，確立了“委托方發起——受托方協助——第三方執行”的第三方監督評估異地協作模式。

第三方組織成員、山東同力興國律師事務所律師崔云飛介紹了企業合規考察的情況：“整改過程中，每月把涉案企業合規計劃執行情況通報兩地檢察機關和第三方監督評估機制管委會，四方會商后對合規計劃及執行情況提出修改完善意見建議，定期跟蹤調度，解決了異地企業合規考察問題，保證了合規質量，達到了預期效果?！?/p>

此外，在對Y公司進行合規考察過程中，沂水縣檢察院還發現其關聯企業H公司也存在諸多管理問題，于是建議沂水縣工商聯、市場監管局督促做好關于H公司的合規整改。

“飛行監管”保證第三方組織規范運行

為加強對第三方組織運行的監督管理，沂水縣檢察院主要通過“飛行監管”做了兩方面的工作。

一方面，建議第三方監督評估機制管委會制定《沂水縣涉案企業合規改革試點巡回檢查小組工作方案》。選取6名熟悉企業經營和法律知識的人大代表、政協委員、人民監督員組成巡回檢查小組，和辦案檢察官一起采取不預先告知方式，深入兩個企業進行實地走訪，并現場抽查Y公司近期中標的招投標項目，對第三方組織履職情況進行監管。

另一方面，通過開展合規驗收聽證會，用好“檢察聽證+合規建設”組合拳，邀請政協委員、人民監督員、第三方監督評估機制管委會成員等組成聽證團，舉行合規驗收聽證會，確保驗收評定結果的權威性、公正性和公信力。

目前，沂水縣檢察院已對Y公司及王立山等人依法作出相對不起訴決定。同時，針對辦案過程中發現的問題，沂水縣檢察院向相關部門發出檢察建議。

據介紹，自涉案企業合規改革試點工作開展以來，沂水縣檢察院積極探索建立第三方監督評估機制，成立了專業人員名錄庫，堅持邊探索、邊總結、邊出臺相關制度，確保試點工作有章可循。

（文中當事人為化名）

[責任編輯：楊凡、崔中連]

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