原標(biāo)題：山東沂水：推行異地協(xié)作“飛行監(jiān)管”

來源：檢察日?qǐng)?bào)

辦案檢察官向被不起訴人送達(dá)不起訴書，人民監(jiān)督員等列席人員在宣告筆錄上簽字。

2021年10月11日，沂水縣第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)抽取省人大代表、人民監(jiān)督員、縣政協(xié)委員等組成的巡回檢查小組，對(duì)第三方組織履職情況進(jìn)行“飛行監(jiān)管”。

“作為第二批涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)單位，我院在辦理企業(yè)合規(guī)案件中大膽創(chuàng)新，聯(lián)合地方九部門出臺(tái)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的實(shí)施細(xì)則（試行）》，與沂南縣檢察院簽署《異地協(xié)作辦法》等規(guī)范性文件，探索適用‘飛行監(jiān)管’機(jī)制，對(duì)相關(guān)組織和人員在第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制相關(guān)工作中的履職情況開展不預(yù)先告知的現(xiàn)場(chǎng)抽查和跟蹤監(jiān)督，工作經(jīng)驗(yàn)被最高檢轉(zhuǎn)發(fā)。”1月14日，山東省沂水縣檢察院第二檢察部員額檢察官韓艷菲以王立山等人串通投標(biāo)案為例，向記者講述了異地適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的辦案故事。

借三家公司資質(zhì)串通中標(biāo)

山東省沂南縣Y有限公司（下稱Y公司）是一家專門從事品牌家電銷售及售后服務(wù)的公司，法定代表人是王立山。除Y公司外，王立山還實(shí)際控制沂水縣H電器有限公司（下稱H公司）。

自2016年9月至2020年6月，在參加沂水縣三所學(xué)校空調(diào)設(shè)備采購等招投標(biāo)項(xiàng)目中，王立山為讓Y公司中標(biāo)，借用了H公司等三家公司資質(zhì)串通投標(biāo)，中標(biāo)金額共計(jì)1134萬余元。2021年1月，沂水縣公安局以Y公司、王立山等人涉嫌串通投標(biāo)罪移送沂水縣檢察院審查起訴。

沂水縣檢察院受案后，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)對(duì)涉案企業(yè)相關(guān)情況及涉案招投標(biāo)詳細(xì)情況進(jìn)行取證，發(fā)現(xiàn)Y公司正處于快速發(fā)展階段，在沂南縣、沂水縣空調(diào)銷售市場(chǎng)占據(jù)較大份額，疫情期間帶頭捐款捐物，且Y公司、王立山等人主動(dòng)認(rèn)罪認(rèn)罰。綜合考慮企業(yè)社會(huì)貢獻(xiàn)度、發(fā)展前景、社會(huì)綜合評(píng)價(jià)、企業(yè)負(fù)責(zé)人一貫表現(xiàn)等情況，以及涉案企業(yè)在法律意識(shí)、商業(yè)倫理、人員和財(cái)務(wù)管理等方面存在的問題，經(jīng)企業(yè)申請(qǐng)，該院決定正式啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)考察。

異地適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制

Y公司、王立山等人在沂南縣，犯罪地在沂水縣，如何對(duì)異地涉案企業(yè)適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制成為一個(gè)難點(diǎn)。沂水縣檢察院在充分論證對(duì)涉案企業(yè)開展異地合規(guī)考察可行性的基礎(chǔ)上，多次與沂南縣檢察院就異地協(xié)作進(jìn)行溝通交流，確立了“委托方發(fā)起——受托方協(xié)助——第三方執(zhí)行”的第三方監(jiān)督評(píng)估異地協(xié)作模式。

第三方組織成員、山東同力興國(guó)律師事務(wù)所律師崔云飛介紹了企業(yè)合規(guī)考察的情況：“整改過程中，每月把涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行情況通報(bào)兩地檢察機(jī)關(guān)和第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)，四方會(huì)商后對(duì)合規(guī)計(jì)劃及執(zhí)行情況提出修改完善意見建議，定期跟蹤調(diào)度，解決了異地企業(yè)合規(guī)考察問題，保證了合規(guī)質(zhì)量，達(dá)到了預(yù)期效果。”

此外，在對(duì)Y公司進(jìn)行合規(guī)考察過程中，沂水縣檢察院還發(fā)現(xiàn)其關(guān)聯(lián)企業(yè)H公司也存在諸多管理問題，于是建議沂水縣工商聯(lián)、市場(chǎng)監(jiān)管局督促做好關(guān)于H公司的合規(guī)整改。

“飛行監(jiān)管”保證第三方組織規(guī)范運(yùn)行

為加強(qiáng)對(duì)第三方組織運(yùn)行的監(jiān)督管理，沂水縣檢察院主要通過“飛行監(jiān)管”做了兩方面的工作。

一方面，建議第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)制定《沂水縣涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)巡回檢查小組工作方案》。選取6名熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)和法律知識(shí)的人大代表、政協(xié)委員、人民監(jiān)督員組成巡回檢查小組，和辦案檢察官一起采取不預(yù)先告知方式，深入兩個(gè)企業(yè)進(jìn)行實(shí)地走訪，并現(xiàn)場(chǎng)抽查Y公司近期中標(biāo)的招投標(biāo)項(xiàng)目，對(duì)第三方組織履職情況進(jìn)行監(jiān)管。

另一方面，通過開展合規(guī)驗(yàn)收聽證會(huì)，用好“檢察聽證+合規(guī)建設(shè)”組合拳，邀請(qǐng)政協(xié)委員、人民監(jiān)督員、第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管委會(huì)成員等組成聽證團(tuán)，舉行合規(guī)驗(yàn)收聽證會(huì)，確保驗(yàn)收評(píng)定結(jié)果的權(quán)威性、公正性和公信力。

目前，沂水縣檢察院已對(duì)Y公司及王立山等人依法作出相對(duì)不起訴決定。同時(shí)，針對(duì)辦案過程中發(fā)現(xiàn)的問題，沂水縣檢察院向相關(guān)部門發(fā)出檢察建議。

據(jù)介紹，自涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作開展以來，沂水縣檢察院積極探索建立第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，成立了專業(yè)人員名錄庫，堅(jiān)持邊探索、邊總結(jié)、邊出臺(tái)相關(guān)制度，確保試點(diǎn)工作有章可循。

（文中當(dāng)事人為化名）

[責(zé)任編輯：楊凡、崔中連]

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