原標題：招商證券交易系統“崩了”迎來處罰！青島分公司曾因違規代銷金融產品被出具警示函

來源：大眾報業·半島新聞

4月2日，深圳證監局發布了對招商證券采取責令改正措施的決定。深圳證監局稱，招商證券在2022年3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題。上述行為違反了《證券期貨業信息安全保障管理辦法》和《證券基金經營機構信息技術管理辦法》相關規定。

深圳證監局決定對招商證券采取責令改正的行政監管措施。“你公司應進一步加強重要信息系統建設的統籌規劃，充分了解系統架構及內部運行機制，強化研發、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關鍵崗位人員的專業能力和數量配置，確保信息系統安全平穩運行；同時你公司應對此次事件相關責任人員進行內部責任追究。你公司應于3個月內完成上述整改工作并向我局報送整改報告。”深圳證監局說道。

事件回顧

3月14日上午滬深兩市開盤后，陸續有網友在社交平臺反映招商證券交易系統出現系統故障，包括交易頁面無法成交，無法撤回等問題。有大V也提到招商證券，稱卡BUG卡30分鐘還沒解決問題。隨后雖然招商證券證券事務代表回應稱，早間交易系統出現問題，目前問題已經解決，功能已經可以實現，但招商證券還是因此上熱搜。

青島分公司曾因違規代銷金融產品被出具警示函

記者梳理發現，招商證券青島分公司也曾因違規問題被處罰通報。2017?年?8?月?7?日，中國證監會青島監管局（以下簡稱“青島證監局”）向公司青島分公司下發了《關于對招商證券股份有限公司青島分公司采取出具警示函措施的決定》（青證監發[2017]162?號），決定對公司青島分公司采取出具警示函的行政監管措施。

主要處罰事由為：2015?年?4?月至?7?月，經公司自查以及青島證監局核實確認，公司下轄青島地區營業部部分員工于?2015?年?5?月至?6?月期間擅自銷售非公司自主發行或代銷的金融產品，該行為違反了《證券公司代銷金融產品管理規定》第六條的規定。

愛企查顯示，招商證券股份有限公司成立于1993年8月1日。經營范圍包括一般經營項目是：許可經營項目是：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；融資融劵；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業務；代銷金融產品業務；保險兼業代理業務；證券投資基金托管；股票期權做市。招商證券股份有限公司對外投資22家公司，具有210處分支機構。

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