原標題：因投行等業務存多項違規，信達證券被責令改正！位于青島的山東分公司成立于2010年

來源：大眾報業·半島新聞

4月19日，北京證監局發布公告稱，經查，信達證券在開展ABS業務過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業務開展環節違規，風險管理缺位，部分ABS項目存續期信息披露不完整。同時，公司投行業務合規人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業務內部控制有效性不足，對同類業務未執行統一標準，合規檢查和利益沖突審查不規范。

由于上述問題違反了相關規定，故北京證監局決定對信達證券采取責令改正的行政監管措施，同時要求其應采取切實有效的整改措施，提升投行業務內部控制有效性，加強ABS業務審核，強化合規風險管控，實現合規穩健發展。此外，北京證監局還要求信達證券于收到該決定書之日起30日內提交書面整改報告。

今年1月，安徽證監局開出2022年首張券商罰單。信達證券蚌埠淮河路證券營業部及該營業部負責人，被安徽證監局采取相應監管措施。安徽證監局官網公告顯示，因違規銷售金融產品和對員工執業行為缺乏有效約束，信達證券蚌埠淮河路營業部被采取責令改正的行政監管措施。時任該營業部負責人的姚佐根，則被采取出具警示函的行政監管措施。

相關資料顯示，信達證券股份有限公司是于2007年9月成立的中國國內AMC系第一家證券公司，是一家經中國證券監督管理委員會批準，由中國信達資產管理公司（現名中國信達資產管理股份有限公司）作為主要發起人，聯合中海信托投資有限責任公司（現名中海信托股份有限公司）和中國材料工業科工集團公司（現名中國中材集團有限公司），在承繼中國信達資產管理股份有限公司投資銀行業務和收購遼寧省證券公司、漢唐證券有限責任公司的證券類資產基礎上成立的證券公司。

愛企查顯示，信達證券股份有限公司山東分公司成立于2010年10月，注冊地位于山東省青島市嶗山區。經營范圍包括證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；融資融券；證券投資基金銷售；代銷金融產品；證券資產管理（限承攬）；證券承銷與保薦（限承攬）。

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