原標題：江海證券一營業部員工收警示函！青島分公司也曾被出具警示函！

來源：大眾報業·半島新聞

4月21日，證監會網站公布了關于對王冰采取出具警示函措施的決定（監管措施〔2022〕5號）。

決定書顯示，黑龍江證監局發現王冰在江海證券有限公司大慶龍鳳證券營業部任職期間，在開展營銷活動中，合規意識淡薄，存在以下違規行為：一是泄露客戶信息，替客戶辦理證券認購。二是向客戶傳遞非江海證券統一提供的投資信息，并向客戶做出投資不受損失、保證投資收益的承諾。三是電話服務過程中，營銷宣傳內容不實，存在誤導性內容和不當表述，以自稱炒股等不當方式作為營銷手段誘導客戶購買固定收益產品。

上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定（2020年修訂）》（證監會公告〔2020〕20號）第十條第一款第四項、第十一條、第十二條第一款第一項、第二項、第三項、第五項規定。按照《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第二十四條規定，黑龍江證監局決定對王冰采取出具警示函的監管措施。

官網顯示，江海證券成立于2003年，總部坐落于哈爾濱，并在京津冀、長三角、珠三角建立了業務中心，是上市公司哈投股份（600864）的獨資子公司，注冊資本達到67.67億元。

記者梳理發現，江海證券青島分公司也曾因為不合規被處罰。2020年7月10日，青島證監局發布公告稱，江海證券青島分公司因負責人未在任職決定之日起20日內辦理證券期貨業務許可證的變更手續被認定合規管理不到位，最終被出具警示函。

愛企查顯示，江海證券有限公司青島分公司成立于2017年1月26日，法定代表人為張滔。經營范圍包括證券經紀、證券投資咨詢、證券資產管理、融資融券、證券投資基金代銷、代銷金融產品、證券投資活動有關的財務顧問等等。

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