原標(biāo)題：立足刑法修正案（十一）完善未成年人司法處遇

來源：檢察日?qǐng)?bào)

原標(biāo)題：立足刑法修正案（十一）完善未成年人司法處遇

來源：檢察日?qǐng)?bào)

□未成年人的生理特點(diǎn)、責(zé)任主義的豐富內(nèi)涵、社會(huì)關(guān)系的修復(fù)需求等決定了對(duì)罪錯(cuò)未成年人規(guī)制應(yīng)突破傳統(tǒng)刑事責(zé)任“理性人”視角，因此，特殊預(yù)防應(yīng)大于報(bào)應(yīng)和一般預(yù)防。

□充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能作用，強(qiáng)化未成年人司法保護(hù)，檢察機(jī)關(guān)可適當(dāng)前移監(jiān)督關(guān)口，采取定期巡回檢察與關(guān)注重點(diǎn)訴求點(diǎn)面結(jié)合的方式，對(duì)僅因不滿刑事責(zé)任年齡不予定罪處罰的未成年人和嚴(yán)重不良行為人教育懲處程序及實(shí)體進(jìn)行監(jiān)督。

刑法修正案（十一）規(guī)定：“已滿十二周歲不滿十四周歲的人，犯故意殺人、故意傷害罪，致人死亡或者以特別殘忍手段致人重傷造成嚴(yán)重殘疾，情節(jié)惡劣，經(jīng)最高人民檢察院核準(zhǔn)追訴的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。”未成年人的生理特點(diǎn)、責(zé)任主義的豐富內(nèi)涵、社會(huì)關(guān)系的修復(fù)需求等決定了對(duì)罪錯(cuò)未成年人規(guī)制應(yīng)突破傳統(tǒng)刑事責(zé)任“理性人”視角，就此，筆者認(rèn)為，特殊預(yù)防應(yīng)大于報(bào)應(yīng)和一般預(yù)防。尤其對(duì)已滿12周歲不滿14周歲的人在特定條件下承擔(dān)刑事責(zé)任，應(yīng)以分類矯治、開放矯治、程序完備為目標(biāo)，體系化推進(jìn)專門學(xué)校教育。

對(duì)未成年人特殊處遇的內(nèi)涵及根基

未成年人的身心特點(diǎn)是特殊處遇的基礎(chǔ)。科學(xué)研究發(fā)現(xiàn)，未成年人心理認(rèn)知能力與成年人存在實(shí)質(zhì)性差距。在生物學(xué)角度，未成年人負(fù)責(zé)計(jì)劃、推理、判斷、情緒管理和控制沖動(dòng)的額葉發(fā)育成熟晚；愉悅感神經(jīng)遞質(zhì)多巴胺受體增多，導(dǎo)致他們傾向于尋求刺激；大腦皮層受學(xué)習(xí)、訓(xùn)練以及經(jīng)驗(yàn)等因素的影響，會(huì)出現(xiàn)結(jié)構(gòu)的變化以及功能重組，即所謂的可塑性。未成年人成長(zhǎng)期間大腦結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)理發(fā)生著劇烈變化，對(duì)環(huán)境影響和外來壓力尤為敏感，對(duì)社會(huì)交往及社會(huì)獎(jiǎng)懲的接受體現(xiàn)為一種化學(xué)性的反應(yīng)，勝任感、有力感、信任感是少年安寧、自足、愉悅情感的主要來源，通過良好的環(huán)境及外界刺激，進(jìn)行教育挽救存在較大空間。未成年人的身心特點(diǎn)決定了“實(shí)證人”的認(rèn)識(shí)預(yù)設(shè)優(yōu)于“理性人”，對(duì)未成年人處遇應(yīng)秉持“行為人主義”，采用個(gè)別化措施矯治行為人的心理問題及環(huán)境誘因，從而區(qū)別于對(duì)成年人的“行為主義”。

責(zé)任理論發(fā)展已突破了單一的報(bào)應(yīng)主義。刑事責(zé)任年齡下調(diào)，主要基于傳統(tǒng)刑事古典學(xué)派的報(bào)應(yīng)主義及道義責(zé)難，而歷史研究證明，刑法由古典主義向?qū)嵶C主義變革的進(jìn)程，恰恰同步于現(xiàn)代少年刑法的誕生。在社會(huì)轉(zhuǎn)型期，利益多元化和各種思潮影響著未成年人的理想信念，情感缺失、不良社會(huì)環(huán)境、學(xué)校忽視等因素危害了未成年人的心理成長(zhǎng)。基于未成年人的特殊生理及心理構(gòu)造，建構(gòu)于理性人假設(shè)前提下的古典主義刑法理論無法完全適用于少年刑法，單一的報(bào)應(yīng)責(zé)任無法支撐起“正義”需求。

現(xiàn)代責(zé)任理論重視對(duì)社會(huì)關(guān)系的恢復(fù)及罪錯(cuò)青少年的回歸。《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》（北京規(guī)則）第1條規(guī)定，會(huì)員國(guó)應(yīng)努力按照其總的利益來促進(jìn)少年及其家庭的福利。兒童福利理念和國(guó)家親權(quán)理念為建立區(qū)別于成年人司法而自成體系的未成年人司法處遇制度提供了理論基石，國(guó)家對(duì)罪錯(cuò)行為的懲處體現(xiàn)為“一種借助權(quán)威和知識(shí)系統(tǒng)對(duì)人的活動(dòng)和行為的管理，一種齊心協(xié)力逐個(gè)改造犯人的矯正學(xué)，使其回歸社會(huì)契約的權(quán)利主體”。

最低刑事責(zé)任年齡下調(diào)后刑法適用的教義學(xué)解讀

近年來，在國(guó)際視野中，面對(duì)未成年人犯罪低齡化、暴力化的趨勢(shì)，質(zhì)疑和限制少年司法保護(hù)主義理念呼聲甚高。但值得注意的是，各國(guó)“保護(hù)主義”基本理念仍然被貫徹，僅采取“輕輕重重”的刑事政策將極少數(shù)惡性罪錯(cuò)少年排除出少年司法保護(hù)的范圍。依據(jù)我國(guó)近年來未成年人犯罪數(shù)據(jù)，已滿12周歲不滿14周歲的未成年人犯罪并不會(huì)呈高發(fā)、多發(fā)態(tài)勢(shì)，法律在降低刑事責(zé)任年齡的同時(shí)配合了最高人民檢察院批準(zhǔn)追訴的規(guī)定，可以得出降低刑事責(zé)任年齡帶來的嚴(yán)厲處罰僅適用于少數(shù)罪行極其嚴(yán)重的未成年人的結(jié)論。

至于已滿12周歲不滿14周歲的人，犯故意殺人、故意傷害罪，致人死亡或者以特別殘忍手段致人重傷造成嚴(yán)重殘疾的，如何承擔(dān)刑事責(zé)任的問題，一是考察主觀方面，借鑒“惡意補(bǔ)足刑事責(zé)任年齡”理論，依事實(shí)理性的思維模式，在個(gè)案中進(jìn)行分析，不僅要證明行為人具有犯罪意圖，還應(yīng)附加“惡意”的認(rèn)識(shí)條件。未成年行為人應(yīng)當(dāng)對(duì)自己故意殺人、故意傷害的行為性質(zhì)明知，對(duì)危害后果明知，具備違法性認(rèn)識(shí)。二是考察客觀方面，刑事責(zé)任年齡的降低僅適用于加害他人身體，情節(jié)最為惡劣、后果最為嚴(yán)重的情形，具體考慮如下內(nèi)容：犯罪手段、行為方式是否極為殘忍、惡劣；犯罪前后行為人的表現(xiàn)，諸如準(zhǔn)備工作和事后行為；案發(fā)起因；共同犯罪的，是否是起意者或行為的主要實(shí)施者等。

筑牢專門矯治教育最后一道防線

如何以及在多大范圍內(nèi)對(duì)已滿12周歲不滿14周歲的未成年人適用刑罰，受制于社會(huì)綜合治理、刑事政策需求等現(xiàn)實(shí)因素，教育保護(hù)處分措施能否取得良好的規(guī)制效果甚為關(guān)鍵，專門矯治教育即為其中重要一環(huán)。遵循保護(hù)罪錯(cuò)未成年人與保障社會(huì)安全秩序的雙向保護(hù)理念，從程序規(guī)范、分級(jí)處遇、開放矯治三方面形塑規(guī)范化、精準(zhǔn)化、社會(huì)化的專門矯治教育運(yùn)行機(jī)制。

分級(jí)分類、精準(zhǔn)矯治。從實(shí)質(zhì)正義與特殊預(yù)防出發(fā)，對(duì)未成年人應(yīng)倡導(dǎo)司法處遇個(gè)別化，“將目光投注到特殊個(gè)體的需求上來”。處遇個(gè)別化是責(zé)任個(gè)別化與預(yù)防個(gè)別化的統(tǒng)一，基于行為造成的危害與行為人再犯可能性，考慮行為對(duì)象的生理與心理特征，專門學(xué)校應(yīng)將矯治對(duì)象合理分類，細(xì)化多級(jí)標(biāo)準(zhǔn)分別評(píng)價(jià)，確定多級(jí)手段分別作用、分別矯治。根據(jù)我國(guó)義務(wù)教育法規(guī)定，我國(guó)專門學(xué)校按照行政管理級(jí)別設(shè)置，可在此基礎(chǔ)之上予以規(guī)范化調(diào)整。經(jīng)評(píng)估將行為惡性程度較低的未成年人移送縣級(jí)專門學(xué)校，側(cè)重在義務(wù)教育的基礎(chǔ)之上適當(dāng)增強(qiáng)法治教育與心理輔導(dǎo)，可適用較低標(biāo)準(zhǔn)的行為限制；市級(jí)學(xué)校面向經(jīng)評(píng)估惡性程度較為嚴(yán)重的未成年人，課程設(shè)置與管理模式上應(yīng)體現(xiàn)出與普通學(xué)校的區(qū)別，適當(dāng)采取約束性舉措；嚴(yán)重不法行為人，由省級(jí)專門學(xué)校教育處分，對(duì)其行為采取更多限制，側(cè)重于心理輔導(dǎo)、性格重塑，制定長(zhǎng)期矯治規(guī)劃，開展全方位教育引導(dǎo)。

開放矯治、修復(fù)社會(huì)關(guān)系。對(duì)未成年人來講，復(fù)歸社會(huì)的需求更為突出，弱化機(jī)構(gòu)內(nèi)處遇的負(fù)面影響，“半開放化”甚至“開放化”是必由之路。強(qiáng)制、僵化的封閉處遇僅為手段，降低罪錯(cuò)未成年人人身危險(xiǎn)性，使其接受并遵循社會(huì)主流文化的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范才是目的，目的與手段間不能顛倒，且遵循比例原則，能夠采取替代措施達(dá)到處遇效果的應(yīng)不適用強(qiáng)制性處遇。充分鏈接和利用家庭及社會(huì)資源，是少年司法社會(huì)化發(fā)展的內(nèi)在要求。第一，兒童利益原則要求國(guó)家對(duì)家庭教育予以適當(dāng)培育、扶持，專門學(xué)校應(yīng)承擔(dān)與家庭溝通之責(zé)，開展針對(duì)性的親職教育，優(yōu)化家庭監(jiān)管方式。第二，基于恢復(fù)性司法理念及正義修復(fù)機(jī)能，滿足被害人的正義心理需求和物質(zhì)彌補(bǔ)需求，為未成年人營(yíng)造良好的社會(huì)復(fù)歸環(huán)境。第三，廣泛開展與社會(huì)支持力量的通力合作，吸納心理疏導(dǎo)、法治教育、技能培訓(xùn)、情感交流等專業(yè)人士參與，提升未成年人的社會(huì)交往能力和社會(huì)責(zé)任感。

規(guī)范程序、公正矯治。專門矯治教育易對(duì)未成年人人身自由產(chǎn)生限制或影響，嚴(yán)密、公正的程序保障不可或缺。在宏觀制度設(shè)計(jì)上，保證權(quán)力運(yùn)行的公正性與規(guī)范性，建立健全監(jiān)督機(jī)制；在微觀權(quán)益保護(hù)上，保障各方當(dāng)事人平等、自主、實(shí)質(zhì)地參與程序，并為當(dāng)事人權(quán)益保護(hù)提供救濟(jì)之道。

規(guī)范專門學(xué)校的招生、轉(zhuǎn)出程序。預(yù)防未成年人犯罪法修訂亮點(diǎn)之一即為初步形成了“提請(qǐng)—評(píng)估—決定—執(zhí)行—轉(zhuǎn)出”的規(guī)范流程，增設(shè)專門教育委員會(huì)負(fù)責(zé)調(diào)查評(píng)估，由教育行政部門會(huì)同公安機(jī)關(guān)決定是否送入專門學(xué)校。為避免處遇的絕對(duì)個(gè)別化導(dǎo)致的規(guī)范缺位，應(yīng)從處遇個(gè)別化的相對(duì)理解進(jìn)路切入，對(duì)未成年人人身危險(xiǎn)性進(jìn)行類型化描述與分類，并在類型內(nèi)部細(xì)化定量與分級(jí)，在分類與分級(jí)歸納的基礎(chǔ)上建立評(píng)估體系。

規(guī)范專門學(xué)校懲戒權(quán)的適用。康德對(duì)實(shí)踐性教育藝術(shù)的論斷涵蓋了自由性與強(qiáng)制性，規(guī)則意識(shí)培養(yǎng)的過程以強(qiáng)制為起點(diǎn)，使未成年人逐步擺脫直覺、本能、欲望、激情的支配，逐漸實(shí)現(xiàn)以純粹實(shí)踐理性約束自己的意志。懲戒措施是必要的，但應(yīng)限定于合理限度，是否超出合理限度可從教師的懲戒動(dòng)機(jī)、懲戒的形式和程度選擇等方面判斷，考慮專門學(xué)校的教育懲處功能，分級(jí)矯治后，細(xì)化懲戒權(quán)具體適用的情形和條件極為必要。

完善權(quán)利救濟(jì)程序。預(yù)防未成年人犯罪法規(guī)定，在國(guó)家機(jī)關(guān)決定入學(xué)程序的情形下，未成年人及其父母或者其他監(jiān)護(hù)人對(duì)行政決定不服的，可以依法提起行政復(fù)議或者行政訴訟。面臨監(jiān)護(hù)權(quán)與國(guó)家親權(quán)之間權(quán)能沖突，界分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)進(jìn)一步明確，諸如“教育行政部門經(jīng)與監(jiān)護(hù)人充分溝通，對(duì)目標(biāo)未成年人二次評(píng)估仍不能達(dá)成共識(shí)的，以國(guó)家機(jī)關(guān)的意見為準(zhǔn)”。面對(duì)未成年人家庭監(jiān)護(hù)薄弱的現(xiàn)狀，在權(quán)利救濟(jì)方面應(yīng)給予程序性傾斜，如申請(qǐng)合適的成年人到場(chǎng)、獲得律師幫助權(quán)，授權(quán)學(xué)校、社會(huì)及未成年人保護(hù)組織提起行政復(fù)議、行政訴訟的權(quán)利，賦予未成年人、監(jiān)護(hù)人或監(jiān)護(hù)組織對(duì)懲戒措施的異議權(quán)等。

加強(qiáng)對(duì)專門教育的法律監(jiān)督。作為一種現(xiàn)實(shí)的方案，可利用我國(guó)少年司法的“強(qiáng)檢察”模式，由檢察機(jī)關(guān)對(duì)專門學(xué)校的教育懲處進(jìn)行監(jiān)督。《中共中央關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見》明確提出“充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能作用，強(qiáng)化未成年人司法保護(hù)”，檢察機(jī)關(guān)可適當(dāng)前移監(jiān)督關(guān)口，采取定期巡回檢察與關(guān)注重點(diǎn)訴求點(diǎn)面結(jié)合的方式，對(duì)僅因不滿刑事責(zé)任年齡不予定罪處罰的未成年人和嚴(yán)重不良行為人的教育懲處程序及實(shí)體進(jìn)行監(jiān)督。

（作者單位：山東大學(xué)法學(xué)院）

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