繼胡潤之后，證監會再對外籍人士違法違規行為開出罰單，而且此人還曾上過胡潤百富榜！

7月27日，中國證監會新聞發言人常德鵬通報了證監會依法對4宗內幕交易案件作出行政處罰的具體情況。其中，引發市場關注的是，外籍人士黃炳文因泄露內幕消息遭證監會處以60萬元罰款。

常德鵬強調，黃炳文作為外籍人士參與境內資本市場，實施違法行為亦要依法承擔法律責任。隨著外國投資者參與A股交易范圍的進一步開放，可以預見將有越來越多的外籍人士參與境內資本市場投資，證監會在依法保障其合法權益的同時，在監管執法工作中也必一視同仁，發現違法行為即嚴格依照我國法律實施行政處罰。

黃炳文是誰？

證監會公布的行政處罰決定書顯示：

黃炳文（HUANG，Bingwen），男，1954年5月出生，澳大利亞國籍，香港永久居民。

常德鵬表示，黃炳文與其子黃某佳與黃某鵬為上市公司東風股份的實際控制人，鐘瓊為黃炳文朋友，張磊與黃某鵬系多年好友，鐘瓊從黃炳文處獲悉東風股份擬收購EPRINT集團部分股權并向“云印刷”轉型的內幕信息后交易“東風股份”，張磊在上述內幕信息公開前與黃某鵬頻繁聯絡并買賣“東風股份”，交易異常。

公開資料顯示：

黃炳文于2000年至2010年擔任汕頭市東風印刷廠有限公司董事長，2015年3月29日離任東風股份公司董事、戰略委員會委員。

黃炳文家族持有東風印刷股份有限公司80.54%股份，香港東風投資公司全資控股恒鑫物資、佳泰物資、泰瑞物資，主營商品批發零售，香港東風資源公司持有東鴻鋅業70%股份。2012年的千富榜中，黃炳文家族憑借東風股份IPO以54.71億元的身家成為新富榜首位。2013年在胡潤百富榜中以40億資產位列492位。

此前，東風股份于2015年2月13日晚間公告稱，公司接到董事黃炳文通知：2月11日，中國證監會向其個人送達了《調查通知書》，全文內容為：“因你涉嫌違反《證券法》第七十六條之相關規定，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，我會決定對你進行立案調查，請予以配合。”

東風股份表示，公司目前生產經營一切正常，公司及董事黃炳文將根據調查情況及時履行信息披露義務。

17次通訊聯系鎖定內幕交易

? 黃炳文是如何泄露內幕信息的呢？

證監會公布的行政處罰決定書顯示，鐘瓊及其丈夫與黃炳文相識十余年，黃炳文曾向鐘瓊提供300萬元資金供其長期無息占用。

2014年7月下旬至8月6日，黃炳文陪同鐘瓊母子在美國旅游，后三人于8月7日同機飛抵香港，鐘瓊在香港停留一日后返回貴陽。

2014年7月至8月期間，鐘瓊與黃炳文有17次通訊聯系。

2014年8月10日上午9:52，黃炳文向鐘瓊發送內容為“香港主板代碼01884；股票簡稱：EPRINT集團”的短信。

? 鐘瓊又是怎樣內幕交易“東風股份”的？

證監會公布的行政處罰決定書顯示，鐘瓊本人證券賬戶開立于2002年，由其本人控制使用。

鐘某系鐘瓊之弟，“鐘某”證券賬戶于2006年開立，鐘瓊有權獨立決定鐘某賬戶交易品種、交易金額。“鐘某”賬戶自2011年至2014年間的大額資金來源及去向主要為鐘瓊丈夫的近親屬。

2014年8月11日，鐘瓊大量買入“東風股份”。

當日9:32，“鐘瓊”賬戶買入100,000股。

9:34，鐘瓊與黃炳文通話1分20秒，隨后，“鐘瓊”賬戶于9:44至9:50期間買入102,800股。

9:58，二人通話32秒，后“鐘瓊”、“鐘某”賬戶于10:01至10:11期間買入111,809股。

10:22至12:28期間，二人通話一次，短信聯系三次，后“鐘某”賬戶于13:12買入67,000股。

13:14，二人再次通話，后“鐘瓊”“鐘某”賬戶于13:23至14:42期間買入347,194股。

當日，“鐘瓊”“鐘某”賬戶累計買入“東風股份”728,803股，累計成交金額7710337.8元。

經計算，兩賬戶前述交易賬面獲利共計786020.57元。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，證監會決定：對黃炳文處以60萬元罰款；責令鐘瓊處理非法持有的股票，對其沒收違法所得786020.57元，并處以786020.57元罰款。

胡潤曾因大智慧信披違法遭罰

在此之前，英國籍人士胡潤任上海大智慧股份有限公司獨立董事時曾于2016年7月20日因大智慧信披違法遭證監會警告，并處以5萬元罰款。

公開資料顯示，胡潤，英文名為Rupert Jasper Hoogewerf，男，英國籍，1970年5月出生，時任大智慧獨立董事，《胡潤百富》創刊人，1999年推出中國第一份財富排行榜“百富榜”。

證監會公布的行政處罰決定書顯示，2014年2月26日，大智慧第二屆董事會審議通過了2013年年度報告。2014年2月28日，大智慧披露的2013年年度報告顯示，大智慧當年實現營業收入894,262,281.52元，利潤總額42,921,174.52元。經查，大智慧通過承諾“可全額退款”的銷售方式提前確認收入，以“打新股”等為名進行營銷、延后確認年終獎少計當期成本費用等方式，共計虛增2013年度利潤120,666,086.37元，占當年對外披露的合并利潤總額的281%。

證監會認為，胡潤作為獨立董事，應對公司信息披露事項實施必要的、有效的監督，對公司信息披露違法行為承擔責任；同時，量罰時已經考慮了其有別于直接負責的主管人員的情況。

最終，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十三條第一款的規定，證監會決定對胡潤給予警告，并處以5萬元罰款。

[責任編輯：楊凡、韓薇]

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