新華社北京6月1日電（記者劉慧）近日，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)6宗案件作出行政處罰。

北京證監(jiān)局依法對(duì)上海證券通北京分公司違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)其向投資人承諾收益、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者信息的行為，責(zé)令改正，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)其毀損有關(guān)文件和資料的行為，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。依法對(duì)大連華訊北京分公司違法違規(guī)案作出行政處罰，對(duì)其處以25萬(wàn)元罰款。

上述案件中，上海證券通北京分公司在開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，向投資人承諾收益并發(fā)送虛假或誤導(dǎo)投資者的信息，并且存在毀損有關(guān)文件和資料的行為；大連華訊在暫停新增客戶期間，未停止新客戶投資顧問(wèn)服務(wù)業(yè)務(wù)，并且向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件、資料存在虛假陳述。

廈門(mén)證監(jiān)局對(duì)三維絲信息披露違法案作出行政處罰，對(duì)三維絲給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)羅祥波、廖政宗等6名直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并分別處以20萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款；對(duì)李涼涼等13名其他直接責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬(wàn)元至10萬(wàn)元不等的罰款。

深圳證監(jiān)局依法對(duì)黃光亮信息披露違法案作出行政處罰，對(duì)其責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

據(jù)了解，三維絲未按規(guī)定在臨時(shí)報(bào)告及定期報(bào)告中披露關(guān)聯(lián)交易，并且其披露的臨時(shí)報(bào)告、2016年第一季度報(bào)告、半年度報(bào)告、第三季度報(bào)告及年度報(bào)告存在虛假記載；黃光亮未向中洲控股報(bào)告其通過(guò)前海君至實(shí)際持有中洲控股股份以及其與中洲置地互為一致行動(dòng)人的情況，導(dǎo)致中洲控股2016年半年度報(bào)告未完整披露前10名股東之間的一致行動(dòng)人關(guān)系。

此外，四川證監(jiān)局、山東證監(jiān)局分別依法對(duì)四川大墨違法違規(guī)案，中州期貨、隆昌集團(tuán)違反期貨法規(guī)案作出行政處罰。

[責(zé)任編輯：楊凡、穆楠]

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