原標題：中信證券股份有限公司 關(guān)于煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司 2020年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報告

來源：中國證券報

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，中信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”、“中信證券”）作為正在履行煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“睿創(chuàng)微納”、“公司”）持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機構(gòu)，對公司2020年1月1日至本次現(xiàn)場檢查期間（以下簡稱“本持續(xù)督導(dǎo)期間”）的規(guī)范運作情況進行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)就現(xiàn)場檢查的有關(guān)情況報告如下：

一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

（一）保薦機構(gòu)

中信證券股份有限公司

（二）保薦代表人

趙亮、劉芮辰

（三）現(xiàn)場檢查時間

2020年12月23日至2020年12月25日

（四）現(xiàn)場檢查人員

劉芮辰

（五）現(xiàn)場檢查內(nèi)容

公司治理及內(nèi)部控制、信息披露、獨立性、與關(guān)聯(lián)方的資金往來、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資、公司經(jīng)營狀況以及承諾履行情況等。

（六）現(xiàn)場檢查手段

與上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)人員訪談；查看上市公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所；查閱并復(fù)印公司持續(xù)督導(dǎo)期間召開的歷次三會文件；查閱并復(fù)印上市公司募集資金臺賬、募集資金運用憑證、募集資金專戶銀行對賬單等資料；查閱并復(fù)印公司建立或更新的有關(guān)內(nèi)控制度文件；查閱上市公司定期報告、臨時報告等信息披露文件；核查公司對外投資的相關(guān)資料；檢查公司及董監(jiān)高所做承諾及履行情況。

二、現(xiàn)場檢查的具體事項及意見

（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

現(xiàn)場檢查人員查閱了睿創(chuàng)微納及其子公司的公司章程、三會議事規(guī)則，收集了股東大會、董事會和監(jiān)事會的會議通知、決議和記錄等資料，核對了公司相關(guān)公告，并查閱了公司其他內(nèi)控制度。

經(jīng)核查，公司章程和公司治理制度完備、合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按照有關(guān)規(guī)定的要求履行責任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

（二）信息披露情況

根據(jù)對公司三會文件、會議記錄的檢查，并通過與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進行對比和分析，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，睿創(chuàng)微納真實、準確、完整地履行了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

（三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況

經(jīng)核查公司與控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及資金往來情況，本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，睿創(chuàng)微納資產(chǎn)完整，人員、機構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)保持獨立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占有上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

睿創(chuàng)微納首次公開發(fā)行募集資金已全部存放至募集資金專戶，并分別與專戶開立銀行及保薦機構(gòu)簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，保薦機構(gòu)核對了募集資金專戶對賬單及使用明細臺賬，并抽取了資金使用憑證，審閱了公司關(guān)于募集資金的相關(guān)內(nèi)部控制制度，核對了公司在本持續(xù)督導(dǎo)期間的募集資金賬戶對賬單、資金支付憑證及使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理相關(guān)的董事會決議、監(jiān)事會決議、獨立董事意見和購買理財產(chǎn)品的合同、憑證；并實地對募集資金存放的賬戶進行檢查。

經(jīng)核查，本持續(xù)督導(dǎo)期間，睿創(chuàng)微納較好地執(zhí)行了募集資金管理制度，公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機構(gòu)以及專戶銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用、不存在違規(guī)委托理財?shù)惹樾危膊淮嬖谖唇?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。公司不存在其他違反《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的情形。

（五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

現(xiàn)場檢查人員查閱了公司持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)三會關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資的審議和決策文件、關(guān)聯(lián)交易等事項的合同及相關(guān)財務(wù)資料，對公司高管進行訪談，了解了睿創(chuàng)微納的關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資等情況。

經(jīng)檢查，公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對外擔保及重大對外投資情況。

（六）經(jīng)營狀況

項目組查閱了公司重大銷售合同及公司2020年三季度報告，對公司高管進行訪談，并從公開信息查閱了同行業(yè)上市公司的相關(guān)經(jīng)營情況，了解近期行業(yè)及市場變化情況。經(jīng)核查，公司上市以來經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化，公司業(yè)績不存在大幅不利波動的情況，公司經(jīng)營狀況良好。

（七）保薦人認為應(yīng)予以現(xiàn)場檢查的其他事項

無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

本年度，公司因信息披露及董事、監(jiān)事違規(guī)減持等事項收到監(jiān)管部門函件，提請上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員加強證券市場法規(guī)的學(xué)習，加強董監(jiān)高合規(guī)培訓(xùn)、持股管理，杜絕再次出現(xiàn)上述情形。

四、是否存在《保薦辦法》、上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國證監(jiān)會、上海證券交易所報告的事項

本次現(xiàn)場檢查中，未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國證監(jiān)會或上海證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構(gòu)的配合情況

保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)2020年現(xiàn)場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合。

六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

通過實地調(diào)查，保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)2020年現(xiàn)場檢查工作人員認為：公司在公司治理與內(nèi)部控制、募集資金使用、與大股東及其他方的資金往來、重大關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、信息披露等重大方面符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所的相關(guān)要求。

保薦代表人：

趙亮 劉芮辰

中信證券股份有限公司（公章）

2020年12月30日

[責任編輯：楊凡、崔中連]

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