原標題：方正證券遭責令改正 濟南分公司總經理許峰違規兼職

來源：中國經濟網

中國證監會網站近日公布的中國證券監督管理委員會山東監管局行政監管措施決定書(〔2020〕38號)顯示，經查，山東監管局發現方正證券股份有限公司(簡稱“方正證券”，601901.SH)濟南分公司總經理許峰在任職期間兼任其他企業法人，違反了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第三十七條“證券公司高管人員和分支機構負責人…不得在其他營利性機構兼職。。?！钡囊幎?，反映出方正證券股份有限公司內部控制不完善。

根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款的規定，山東監管局決定責令方正證券股份有限公司對上述問題進行改正。方正證券股份有限公司應對相關人員作出處理，完善相關內部控制，并在2020年9月20日前，向山東監管局提交書面整改報告。

方正證券股份有限公司是中國首批綜合類證券公司，上海證券交易所、深圳證券交易所首批會員，于2010年改制為股份有限公司，并于2011年在上海證券交易所上市(股票代碼：601901)。 公司目前已設立期貨、合資投行、合資基金、私募投資基金、另類投資、香港金控等六家子公司，并持有盛京銀行股份有限公司部分股權。北大方正集團有限公司為第一大股東，持股27.75%。

《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第三十七條規定：證券公司高管人員和分支機構負責人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事以外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應當遵守中國證監會有關規定。

證券公司分支機構負責人不得兼任其他同類分支機構負責人。

任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。

證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人兼職的，應自有關情況發生之日起5日內向相關派出機構報告。

《證券公司監督管理條例》第七十條規定：國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告；

(二)對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責；

(三)責令處分有關責任人員，并報告結果；

(四)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利；

(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；

(六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境內分支機構。

證券公司被暫停業務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務。對證券公司的違法違規行為，合規負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。

以下為原文：

關于對方正證券股份有限公司采取責令改正措施的決定

〔2020〕38號

方正證券股份有限公司：

經查，我局發現你公司濟南分公司總經理許峰在任職期間兼任其他企業法人，違反了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第三十七條“證券公司高管人員和分支機構負責人…不得在其他營利性機構兼職。。?！钡囊幎ǎ从吵瞿愎緝炔靠刂撇煌晟啤?

根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款的規定，我局決定責令你公司對上述問題進行改正。你公司應對相關人員作出處理，完善相關內部控制，并在2020年9月20日前，向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會山東監管局

2020年8月6日

（文章來源：中國經濟網）

(責任編輯：DF070)

[責任編輯：楊凡、崔中連]

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