原標(biāo)題：青島冠中生態(tài)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告

來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)

特別提示

青島冠中生態(tài)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“冠中生態(tài)”、“發(fā)行人”）首次公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)２，３３４萬(wàn)股人民幣普通股（Ａ股）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請(qǐng)已經(jīng)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”）創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)審議通過(guò)，并已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔２０２１〕１６２號(hào)文同意注冊(cè)。本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）為國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)金證券”或“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）”）。發(fā)行人的股票簡(jiǎn)稱(chēng)為“冠中生態(tài)”，股票代碼為“３００９４８”。

發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為２，３３４萬(wàn)股，全部為新股發(fā)行，無(wú)老股轉(zhuǎn)讓。本次發(fā)行價(jià)格為１３元／股。

本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格不超過(guò)剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及剔除最高報(bào)價(jià)后通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公募基金”）、全國(guó)社會(huì)保障基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“社保基金”）、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“養(yǎng)老金”）、根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“企業(yè)年金基金”）和符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》等規(guī)定的保險(xiǎn)資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保險(xiǎn)資金”）報(bào)價(jià)中位數(shù)、加權(quán)平均數(shù)孰低值。本次發(fā)行不安排向發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工資產(chǎn)管理計(jì)劃及其他外部投資者的戰(zhàn)略配售。依據(jù)本次發(fā)行價(jià)格，保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司不參與戰(zhàn)略配售，初始戰(zhàn)略配售與最終戰(zhàn)略配售股數(shù)的差額１１６．７０萬(wàn)股回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。

本次發(fā)行最終采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢(xún)價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有深圳市場(chǎng)非限售Ａ股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。

網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，戰(zhàn)略配售回?fù)芎蟊敬尉W(wǎng)下發(fā)行數(shù)量為１，６６８．８５萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的７１．５０％；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為６６５．１５萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的２８．５０％，本次發(fā)行價(jià)格為人民幣１３元／股。

根據(jù)《青島冠中生態(tài)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》公布的回?fù)軝C(jī)制，由于網(wǎng)上初步有效申購(gòu)倍數(shù)為１０，４８７．５３７０２倍，超過(guò)１００倍，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）決定啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，將本次發(fā)行股份的２０％由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上。回?fù)芎螅W(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為１，２０２．０５萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量的５１．５０％；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為１，１３１．９５萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量４８．５０％。回?fù)芎蟊敬尉W(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的中簽率為０．０１６２２６８４７０％，有效申購(gòu)倍數(shù)為６，１６２．６２６６６倍。

本次發(fā)行的網(wǎng)上、網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)繳款工作已于２０２１年２月１８日（Ｔ＋２日）結(jié)束。

一、新股認(rèn)購(gòu)情況統(tǒng)計(jì)

保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）根據(jù)深交所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）提供的數(shù)據(jù)，對(duì)本次網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行的新股認(rèn)購(gòu)情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如下：

（一）網(wǎng)上新股認(rèn)購(gòu)情況

１、網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量（股）：１１，３０５，７８０

２、網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的金額（元）：１４６，９７５，１４０．００

３、網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量（股）：１３，７２０

４、網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)的金額（元）：１７８，３６０．００

（二）網(wǎng)下新股認(rèn)購(gòu)情況

１、網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量（股）：１２，０１９，６１９

２、網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購(gòu)的金額（元）：１５６，２５５，０４７．００

３、網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量（股）：８８１

４、網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購(gòu)的金額（元）：１１，４５３．００

二、網(wǎng)下比例限售

網(wǎng)下發(fā)行部分采用比例限售方式，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的１０％（向上取整計(jì)算）限售期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起６個(gè)月。即每個(gè)配售對(duì)象獲配的股票中，９０％的股份無(wú)限售期，自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可流通；１０％的股份限售期為６個(gè)月，限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起開(kāi)始計(jì)算。

本次發(fā)行中，網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量為１２，０１９，６１９股，其中網(wǎng)下比例限售６個(gè)月的股份數(shù)量為１，２０７，８９９股，約占網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量的１０．０５％，約占本次公開(kāi)發(fā)行股票總量的５．１８％。

三、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）包銷(xiāo)情況

網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購(gòu)股份全部由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）包銷(xiāo)，本次發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）包銷(xiāo)股份的數(shù)量為１４，６０１股，包銷(xiāo)金額為１８９，８１３．００元，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）包銷(xiāo)股份數(shù)量占本次發(fā)行股份數(shù)量的比例為０．０６％。

２０２１年２月２２日（Ｔ＋４日），保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將包銷(xiāo)資金與網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行募集資金扣除保薦承銷(xiāo)費(fèi)后一起劃給發(fā)行人。發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交股份登記申請(qǐng)，將包銷(xiāo)股份登記至保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）指定證券賬戶(hù)。

四、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）聯(lián)系方式

網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者對(duì)本公告所公布的發(fā)行結(jié)果如有疑問(wèn)，請(qǐng)與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）聯(lián)系。具體聯(lián)系方式如下：

保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）：國(guó)金證券股份有限公司

聯(lián)系電話(huà)：０２１－６８８２６０９９、０２１－６８８２６８２５

聯(lián) 系 人：資本市場(chǎng)部

發(fā)行人：青島冠中生態(tài)股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）：國(guó)金證券股份有限公司

２０２１年２月２２日

[責(zé)任編輯：楊凡、崔中連]

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