原標(biāo)題：連續(xù)被監(jiān)管的山東神光咨詢，如何贏得投資者信賴？

來源：魯網(wǎng)

連續(xù)被監(jiān)管的山東神光咨詢，如何贏得投資者信賴？

魯網(wǎng)·泰山財經(jīng)3月16日訊（記者 胡明政）山東神光咨詢服務(wù)有限公司（下稱“山東神光咨詢”或“公司”）又一次因違規(guī)被證監(jiān)部門采取監(jiān)管措施。作為最早一批手捧中國證監(jiān)會證券咨詢執(zhí)業(yè)資格的咨詢機構(gòu)，神光咨詢靠什么博取客戶的信任？

記者從相關(guān)監(jiān)管文件中了解到，山東神光咨詢此次本處罰的原因是因在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在向客戶發(fā)送誤導(dǎo)性信息和變相承諾收益的情況。

山東證監(jiān)局認為，山東神光咨詢的上述情形，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條之規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條之規(guī)定，對神光咨詢公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。并要求神光咨詢公司，于2022年3月31日之前向證監(jiān)會山東監(jiān)管局提交書面整改報告。

記者查詢了解到，山東神光咨詢上一次被采取監(jiān)管措施是2019年12月26日，被監(jiān)管的主體則是山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司上海分公司（下稱“神光咨詢上海分公司”）。具體為，因在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在部分投顧建議引用其他證券公司研究報告時，未全面說明相關(guān)研究報告發(fā)布人及發(fā)布日期以及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)留痕有效性不足的行為，神光咨詢上海分公司被責(zé)令整改。

上海證監(jiān)局表示，神光咨詢上海分公司的上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第十八條、第二十八條第一款的規(guī)定。

據(jù)了解，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十八條規(guī)定：證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條第一款規(guī)定為：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

上海證監(jiān)局根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條，對神光咨詢上海分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求神光咨詢上海分公司在收到本決定之日起一個月內(nèi)完成整改，提交書面整改報告。

公開資料顯示，山東神光咨詢創(chuàng)建于1994年11月，是中國證監(jiān)會首批批準(zhǔn)的具有證券咨詢執(zhí)業(yè)資格咨詢機構(gòu)。值得一提的是，公司創(chuàng)始人孫成剛曾被冠以“股市名嘴”稱號，遺憾的是其在山東神光咨詢期間因違規(guī)買賣股票被監(jiān)管部門實施“5年市場禁入”。此后，孫成剛出走上海，創(chuàng)辦上海弘信投資發(fā)展有限公司，后因非法展業(yè)被判入獄3年。

另據(jù)神光投顧網(wǎng)介紹，神光咨詢成立于1996年，是首批被中國證監(jiān)會批準(zhǔn)證券咨詢執(zhí)業(yè)資格的咨詢機構(gòu)，主營業(yè)務(wù)為證券投資咨詢，信息服務(wù)業(yè)務(wù)。《企查查》顯示，公司目前有4位自然人股東，分別是王艷紅、唐加潤、朱辰和劉海杰，對應(yīng)持股比例分別是72%、15.5%、10%和2.5%。

作為成立超過20年之久的“持牌”投資咨詢機構(gòu)，山東神光咨詢“向客戶發(fā)送誤導(dǎo)性信息”等違規(guī)行為不得不讓人對其可靠性產(chǎn)生疑慮。與此同時，連續(xù)被監(jiān)管之后，山東神光咨詢是否已整改到位，公司內(nèi)部又貫徹什么樣的合規(guī)措施？

3月16日下午，記者試圖聯(lián)系該公司就上述問題進行采訪，但遺憾的是，記者先后多次撥打公司工商公示信息預(yù)留的電話以及神光投顧網(wǎng)客服電話，均無人接聽。

[責(zé)任編輯：楊凡、崔中連]

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