原標題：青島大摩證券因多項違規行為，被責令暫停新增客戶6個月

來源：大眾新聞·半島新聞

原標題：青島大摩證券因多項違規行為，被責令暫停新增客戶6個月

來源：大眾新聞·半島新聞

8月31日，中國證券監督管理委員會青島監管局發布一則行政監管措施。青島大摩證券投資有限公司（以下簡稱青島大摩證券）因多項違規行為，被責令暫停新增客戶6個月。

經查，青島大摩證券存在多項問題：未在公司網站公示投訴電話，未及時更新證券投資顧問信息鏈接；2023年8月6日前未對證券投資顧問協議實行編號管理；未建立起有效的數據治理組織架構以及數據全生命周期管理機制，未確保數據統一管理、持續可控和安全存儲；未在作出分支機構負責人免職決定之日起5個工作日內進行免職備案；聘用未在中國證券業協會登記為證券從業人員的員工直接從事營銷工作，且部分為實習生。

上述違規事實反映出青島大摩證券合規管理、內部控制管控失當，風險控制內部管理制度不健全，執行不到位，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第九條的規定。青島證監局決定對青島大摩證券采取責令暫停新增客戶6個月的監督管理措施。同時，青島證監局要求公司應高度重視，立即開展全面整改工作，強化內部控制，提高合規運作水平，對仍處于有效協議期內的客戶，做好客戶服務工作，但不得提供續費服務。暫停新增客戶期滿后，公司應向青島證監局提交書面整改報告，青島證監局將視整改情況組織檢查驗收。

企查查公開資料顯示，青島大摩證券投資有限公司立于1997年1月10日，注冊資本5200萬元，注冊地位于青島嶗山區香港東路23號高新技術產業中心，法定代表人為李成武。經營范圍包括證券投資咨詢（證券業務許可證有效期限以許可證為準）。另外，企查查顯示，青島大摩證券共有8家分支機構，目前除濟南分公司、即墨分公司仍是在業狀態外，其余分公司均已注銷。2008年，時任廣州分公司負責人因向監管部門報送包含虛假陳述內容的文件，被證監會采取5年市場禁入措施。

青島大摩證券官網資料顯示，公司具有中國證監會批準的證券投資咨詢資格，具有證券投資顧問業務和發布證券研究報告業務資格。同時，公司是中國證券業協會投資咨詢委員會委員單位，青島證券期貨業協會副會長單位，青島財富基金業協會副會長單位。

（大眾新聞·半島新聞記者 夏楠）

想爆料？請登錄《陽光連線》（ https://minsheng.iqilu.com/）、撥打新聞熱線0531-66661234或96678，或登錄齊魯網官方微博（@齊魯網）提供新聞線索。齊魯網廣告熱線0531-81695052，誠邀合作伙伴。