圖為第十一屆中國上市公司法律風險與合規指數發布會現場。本報記者 楊晉峰 攝

本報訊 記者徐偉 10月20日，由法制日報社和中國政法大學企業法務管理研究中心共同主辦的“第十一屆中國上市公司法律風險與合規指數發布會暨2018中國上市公司法律風險與合規管理高峰論壇”在京舉行。《2017中國上市公司法律風險指數報告》(以下簡稱《風險指數報告》)披露，2017年上市公司法律風險指數為23.993,比2016年的24.495下降2.05%，下降幅度較為明顯。從分項指標情況看，2017年法律風險指數中違規次數、訴訟次數、涉案資產等五項權重較大、代表法律風險重大事件的主要指標，都有一定程度下降。

《風險指數報告》自2008年以來，每年發布一次，

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今年是第十一次。數據顯示，金融業是2017年法律風險指數得分最高的行業。金融業的法律風險指數為34.085,是上市公司整體均值23.993的1.4倍，行業排名第46名。隨著國內經濟增長放緩，銀行業不良貸款持續攀升、信用債違約潮來臨等風險都在不斷暴露。此外，信托、租賃、網貸、企業應收款和債務市場的違約金額也較大，整個金融領域的風險不容小覷。

從2017年各行業上市公司違規統計數據看，金融業、采礦業、農林牧漁、住宿和餐飲業以及建筑業等是違規高發行業，也是2017年監管的重點聚焦行業。從2017年各行業上市公司高管責任統計數據看，衛生和社會工作、農林牧漁及建筑業等行業的上市公司高管特別應強化自身法律意識，提高公司法治水平。從2017年各行業上市公司訴訟統計數據看，金融業、租賃和商務服務業、采礦業、批發零售業等行業特別應重點強化訴訟風險防范，積極提升公司合規內控管理。

此次會議最大的亮點是首次發布《2017中國上市公司合規指數報告》(以下簡稱《合規指數報告》)。《合規指數報告》指出，隨著外部監管力度的強化、上市公司自身合規意識的提升，2017年上市公司整體合規水平持續有所改善。上市公司合規指數連續三年的下降趨勢，在2015年降到低谷后，從2016年開始逆轉，2017年上市公司合規指數更上升到96.530,比2016年的95.907上升0.623。

地區上市公司整體合規指數高低，反映出該地區上市公司合規水平的高低，折射出該區域的整體營商環境、市場法治水平和上市公司整體合規水平。《合規指數報告》顯示，全國各省市中，河北、西藏和安徽上市公司的合規指數最高；寧夏、山西和廣西上市公司的合規指數最低。

中國上市公司法律風險指數課題組負責人史志偉、中國政法大學企業法務管理研究中心聯合主任葉小忠分別對《風險指數報告》《合規指數報告》進行了解讀。《風險指數報告》《合規指數報告》發布后，2018中國上市公司法律風險與合規管理高峰論壇舉行，與會專家圍繞“合規創造價值”的主題展開了深入研討。

法制日報社黨委書記、社長邵炳芳在致辭中指出，在全面依法治國深入推進下，公司合規管理、風險防控與公司治理已成為上市公司核心競爭力及公司價值的重要基礎，其中，合規管理與風險防控更是關系上市公司生死存亡的大事。今年發布會新增《合規指數報告》，目的在于引起社會各界對上市公司合規管理的高度重視，促進上市公司合規管理理論的進一步繁榮，推進中國上市公司合規管理的深入實踐，進而提升中國上市公司的公司價值，全面提升中國資本市場的資源配置效率。

中國政法大學黨委副書記、副校長常保國在發言中強調，資本市場是中國經濟的晴雨表，3850余家上市公司是中國企業的突出代表，上市公司法律治理狀況既直接關乎企業自身發展前景、影響投資人利益，也反映我國商業法律環境的規范化治理水平。在當前國內外經濟環境日趨復雜、監管層堅持依法全面從嚴監管資本市場、不斷加大稽查執法力度的大背景下，用法律視角去觀察、分析中國資本市場法律風險的總體狀況，把控上市公司法律風險的水平和趨勢具有更為重要的現實意義。今天發布的中國上市公司法律風險指數，為上市公司及監管者、投資者、服務者系統了解、評估中國上市公司的治理水平提供了一個解讀視角。這是中國政法大學積極服務社會、關注現實法治問題、傳播法治文化的辦學宗旨的又一次具體實踐。

出席會議的主要嘉賓有：北京市仲裁委員會秘書長林志煒、中國企業聯合會副理事長劉鵬、中國人民大學商法研究所所長劉俊海、中華全國律師協會副會長張學兵、新華社中國經濟信息社新華信用事業部副總經理蔡津津、英大基金管理有限公司督察長劉軼、中國石化集團法律部主任杜江波、中國航空集團公司法律部總經理呂艷芳、民生銀行法律事務部副總經理呂琦。

發布會和論壇由法制日報社副總編輯張國慶，中國政法大學商學院分黨委書記、副院長李欣宇分別主持。

[責任編輯：楊凡、彭芳]

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