核心觀點(diǎn)：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)專欄作者魏釗攀認(rèn)為，立足新發(fā)展階段，在注冊(cè)制改革有序推進(jìn)、新證券法順利實(shí)施的當(dāng)下，要實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展、發(fā)揮好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能，我們必須多措并舉，打好“組合拳”，向違法違規(guī)“造富”的市場(chǎng)亂象亮劍。

“要全面落實(shí)防風(fēng)險(xiǎn)守底線要求，加快健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、預(yù)警、處置、問(wèn)責(zé)機(jī)制，嚴(yán)把資本市場(chǎng)入口關(guān)，堅(jiān)決防止資本無(wú)序擴(kuò)張，防范少數(shù)人利用資本市場(chǎng)違法違規(guī)‘造富’。”近日，證監(jiān)會(huì)再次就資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控工作作出部署。從堅(jiān)持“零容忍”方針到創(chuàng)新科技監(jiān)管手段，再到健全風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，會(huì)議劍指一系列惡性違法違規(guī)行為，也傳遞出維護(hù)市場(chǎng)秩序、完善體制機(jī)制的強(qiáng)烈信號(hào)。

服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)是金融的天職，更是金融的使命和職責(zé)所在，脫離了實(shí)體經(jīng)濟(jì)的金融，無(wú)異于無(wú)源之水、無(wú)本之木。徐徐展開我國(guó)資本市場(chǎng)近年的發(fā)展畫卷，無(wú)論是一些上市公司急于“跟風(fēng)圈錢”，還是個(gè)別證監(jiān)系統(tǒng)離職人員“突擊入股”，抑或是少數(shù)企業(yè)管理層通過(guò)“旁門左道”套現(xiàn)離場(chǎng)，都是資本市場(chǎng)違法違規(guī)“造富”現(xiàn)象的縮影，給資本市場(chǎng)的平穩(wěn)健康發(fā)展帶來(lái)諸多不穩(wěn)定因素，為監(jiān)管工作敲響了警鐘。

早在去年底，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議就提出“強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張”，為新時(shí)期的市場(chǎng)監(jiān)管和資本管控指明了方向。立足新發(fā)展階段，在注冊(cè)制改革有序推進(jìn)、新證券法順利實(shí)施的當(dāng)下，要實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展、發(fā)揮好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能，我們必須多措并舉，打好“組合拳”，向違法違規(guī)“造富”的市場(chǎng)亂象亮劍。

一是加強(qiáng)管理，把好“入口關(guān)”。隨著越來(lái)越多投資者參與擬上市企業(yè)的投資活動(dòng)，企業(yè)發(fā)展獲得了源源不斷的資本支持，但“突擊入股”“低價(jià)入股”等違法違規(guī)“造富”現(xiàn)象也隱匿其中。在監(jiān)管實(shí)踐中，要進(jìn)一步提升監(jiān)管的規(guī)范性，通過(guò)強(qiáng)化股東穿透核查、督促發(fā)行人充分披露等方式來(lái)把好“入口關(guān)”，最大限度地壓縮證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員違規(guī)持股的操作空間；同時(shí)也要細(xì)化指引規(guī)則，明確股東穿透核查要求，提高股權(quán)信息的透明性。

二是壓實(shí)責(zé)任，管好“看門人”。中介機(jī)構(gòu)作為市場(chǎng)的“看門人”，在打擊違法違規(guī)“造富”現(xiàn)象中肩負(fù)著重要責(zé)任。進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)的把關(guān)責(zé)任，強(qiáng)化其保薦能力和定價(jià)能力，一方面厘清責(zé)任邊界，督促其發(fā)揮好“不當(dāng)入股”的甄別功能和入股股東信息的核查功能，另一方面強(qiáng)化責(zé)任追溯，對(duì)把關(guān)不嚴(yán)的中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)肅追責(zé)，督促各市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。

三是健全制度，織好“防護(hù)網(wǎng)”。借助資本市場(chǎng)違法違規(guī)“造富”，這樣的亂象不僅會(huì)破壞正常的監(jiān)管秩序，也容易助長(zhǎng)資本無(wú)序擴(kuò)張之風(fēng)，給我國(guó)的金融監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控帶來(lái)較大挑戰(zhàn)。我們要從源頭上織密織牢制度之網(wǎng)，從健全證券法制體系和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制著手，向規(guī)則要執(zhí)行力；同時(shí)也要持續(xù)完善信披規(guī)則和相關(guān)指引規(guī)定，緊跟市場(chǎng)發(fā)展節(jié)奏、把握風(fēng)險(xiǎn)演變形勢(shì)，按照“實(shí)質(zhì)重于形式”的原則，強(qiáng)化股東穿透管理，讓違法違規(guī)“造富”的市場(chǎng)亂象無(wú)處遁形。

大鵬之動(dòng)，非一羽之輕也；騏驥之速，非一足之力也。隨著資本市場(chǎng)改革的不斷推進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性愈加凸顯，我們要牢牢樹立底線意識(shí)，堅(jiān)決向違法違規(guī)“造富”的現(xiàn)象亮劍，讓市場(chǎng)秩序得到有力維護(hù)，保障市場(chǎng)發(fā)展蹄疾步穩(wěn)。

[責(zé)任編輯：楊凡、武云泉]

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