原標題：后臺部門員工推薦客戶并領取提成 魯證期貨遭山東證監局責令改正

來源：中國經濟網

來源：和訊期貨

近日，山東證監局公布了一則行政監管措施決定書，魯證期貨再遭處罰。

決定書顯示，經查，魯證期貨存在合規風控部、稽核審計部等后臺部門部分員工為公司推薦客戶，并領取業務提成的情況。上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十條的規定。因此根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，山東證監局決定對其采取責令改正的行政監管措施。并要求魯證期貨應認真進行整改，于2021年1月31日之前提交書面整改報告。

《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十條規定，期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離。交易、結算、財務業務應當由不同部門和人員分開辦理。期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經營管理的合法合規性。

《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定，期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。

魯證期貨官網顯示，魯證期貨前身為成立于1995年6月的山東泉鑫期貨經紀有限公司，目前注冊資本10.019億元，旗下設有分公司4家，營業部23家，子公司2家。業務范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢和資產管理。2015年7月7日，魯證期貨在香港聯交所主辦掛牌上市。

據魯證期貨公布的2020年上半年報顯示，截至2020年6月30日，魯證期貨實現經營收入及其他收益人民幣19,028.6萬元、實現歸屬本公司股東利潤人民幣4,176.6萬元，較2019年同期的人民幣16,961.2萬元、人民幣3,539.2萬元，分別增長12.19%和18.01%。其中經紀業務收入占比巨大，收入同比同比大幅上升。2020年上半年魯證期貨實現經紀業務收入人民幣14,242萬元，同比上升18.14%，占總營收的比例為74.85%。

值得注意的是，去年年底魯證期貨也曾因相關違規受到過處罰，距本次處罰僅有3個月。

2020年10月29日，天津證監局公告顯示，魯證期貨天津營業部負責人崔茂宗任職期間，明知居間人接受客戶全權委托、代理客戶從事期貨交易，未向公司報告上述事項，未履行勤勉盡責義務，最終被出具警示函。

[責任編輯：楊凡、崔中連]

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