原標(biāo)題：中國銀河證券青島某員工收警示函 向客戶提供測評答案

來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

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證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布了《關(guān)于對王超采取出具警示函措施的決定》。

決定書顯示，王超在中國銀河證券股份有限公司青島南京路證券營業(yè)部任職期間,向開通可轉(zhuǎn)債權(quán)限的客戶提供知識測評答案。

青島證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十一條之規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條之規(guī)定,青島證監(jiān)局決定對王超采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十一條：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：

（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；

（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

（三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

（四）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；

（五）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

（六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條：協(xié)會負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。

協(xié)會建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務(wù)。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十六條：證券公司應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)場核查，確認(rèn)其相關(guān)管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運行，證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案合理可行，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、證書管理、行為規(guī)范、報酬計算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項等內(nèi)容；證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案，應(yīng)當(dāng)至少包括實施該制度的證券營業(yè)部的選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程序、實施該制度的基本步驟等內(nèi)容。

以下為原文：

關(guān)于對王超采取出具警示函措施的決定〔2021〕24號

王超:

經(jīng)查,你在中國銀河證券股份有限公司青島南京路證券營業(yè)部任職期間,向開通可轉(zhuǎn)債權(quán)限的客戶提供知識測評答案。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十一條之規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條之規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn),增強(qiáng)合規(guī)意識,杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

青島證監(jiān)局

2021年12月16日

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）

[責(zé)任編輯：楊凡、何煜鑫]

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