原標題：因交易系統(tǒng)故障應急處置“犯大錯”首創(chuàng)券商被罰！青島東海西路證券營業(yè)部曾被出具警示函

來源：大眾報業(yè)·半島新聞

繼招商證券因交易系統(tǒng)故障被罰后，首創(chuàng)證券也因交易系統(tǒng)故障領了罰單。

4月7日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，因在2021年交易系統(tǒng)發(fā)生較大信息安全事件且應急處理不當，首創(chuàng)證券被北京證監(jiān)局采取責令整改的行政監(jiān)管措施。

據(jù)了解，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》第十二條規(guī)定，該事件達到較大信息安全事件標準。

經(jīng)北京證監(jiān)局事后調(diào)查發(fā)現(xiàn)，首創(chuàng)證券信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日志及數(shù)據(jù)庫信息，且未進行備份，導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應急處理不當?shù)那闆r。

北京證監(jiān)局表示，上述問題反映出首創(chuàng)證券信息安全管理和信息安全事件應對方面存在缺陷，因此決定對首創(chuàng)證券采取責令整改的行政監(jiān)管措施。首創(chuàng)證券應對信息安全相關問題進行全面自查，切實提高系統(tǒng)運維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應急處理工作機制，加強信息技術人員培訓，確保其履職能力，杜絕類似問題再次發(fā)生。據(jù)此前媒體報道，首創(chuàng)證券在2007年也曾發(fā)生過交易系統(tǒng)故障。當日，首創(chuàng)證券北京、石家莊、上海等地的營業(yè)廳都出現(xiàn)了無法進行網(wǎng)上交易以及現(xiàn)場交易的情況。有客戶稱這種情況持續(xù)了一個小時左右，并對自己造成一定經(jīng)濟損失。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，首創(chuàng)證券青島東海西路證券營業(yè)部曾被采取出具警示函的處罰決定。2018年2月7日，青島證監(jiān)局公布關于對首創(chuàng)證券青島東海西路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。原因是該營業(yè)部負責人于2017年發(fā)生變更，但未根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四十條之規(guī)定，在公司作出任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務許可證的變更手續(xù)。

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