原標(biāo)題：因交易系統(tǒng)故障應(yīng)急處置“犯大錯(cuò)”首創(chuàng)券商被罰！青島東海西路證券營(yíng)業(yè)部曾被出具警示函

來(lái)源：大眾報(bào)業(yè)·半島新聞

繼招商證券因交易系統(tǒng)故障被罰后，首創(chuàng)證券也因交易系統(tǒng)故障領(lǐng)了罰單。

4月7日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，因在2021年交易系統(tǒng)發(fā)生較大信息安全事件且應(yīng)急處理不當(dāng)，首創(chuàng)證券被北京證監(jiān)局采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。

據(jù)了解，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時(shí)間合計(jì)約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第十二條規(guī)定，該事件達(dá)到較大信息安全事件標(biāo)準(zhǔn)。

經(jīng)北京證監(jiān)局事后調(diào)查發(fā)現(xiàn)，首創(chuàng)證券信息技術(shù)部門有關(guān)人員在應(yīng)急處置過(guò)程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫(kù)信息，且未進(jìn)行備份，導(dǎo)致始終無(wú)法確定本次信息安全事件的真實(shí)原因，公司在第一次報(bào)告中未如實(shí)報(bào)告應(yīng)急處理不當(dāng)?shù)那闆r。

北京證監(jiān)局表示，上述問(wèn)題反映出首創(chuàng)證券信息安全管理和信息安全事件應(yīng)對(duì)方面存在缺陷，因此決定對(duì)首創(chuàng)證券采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。首創(chuàng)證券應(yīng)對(duì)信息安全相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行全面自查，切實(shí)提高系統(tǒng)運(yùn)維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應(yīng)急處理工作機(jī)制，加強(qiáng)信息技術(shù)人員培訓(xùn)，確保其履職能力，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。據(jù)此前媒體報(bào)道，首創(chuàng)證券在2007年也曾發(fā)生過(guò)交易系統(tǒng)故障。當(dāng)日，首創(chuàng)證券北京、石家莊、上海等地的營(yíng)業(yè)廳都出現(xiàn)了無(wú)法進(jìn)行網(wǎng)上交易以及現(xiàn)場(chǎng)交易的情況。有客戶稱這種情況持續(xù)了一個(gè)小時(shí)左右，并對(duì)自己造成一定經(jīng)濟(jì)損失。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，首創(chuàng)證券青島東海西路證券營(yíng)業(yè)部曾被采取出具警示函的處罰決定。2018年2月7日，青島證監(jiān)局公布關(guān)于對(duì)首創(chuàng)證券青島東海西路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定。原因是該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人于2017年發(fā)生變更，但未根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四十條之規(guī)定，在公司作出任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。

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