原標題：因未勤勉盡責(zé)，國海證券被罰沒超1800萬元，在青島有一家營業(yè)部

來源：大眾報業(yè)·半島新聞

近日，國海證券發(fā)布公告稱，收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》，中國證監(jiān)會決定對國海證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款。據(jù)了解，國海證券在青島有一家營業(yè)部。數(shù)據(jù)顯示，國海證券2021年全年主承銷債券43家，同比減少13家。

中國證監(jiān)會的《行政處罰決定書》主要內(nèi)容如下：根據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對國海證券為山東勝通集團股份有限公司（以下簡稱勝通集團）發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責(zé)行為進行了立案調(diào)查、審理，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，國海證券存在以下違法事實：

2016年1月27日，國海證券與勝通集團簽訂《承銷協(xié)議》，由國海證券擔(dān)任勝通集團面向合格投資者公開發(fā)行公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷商。2013年至2017年，勝通集團通過虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)、編制虛假財務(wù)賬套，以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營業(yè)收入615.4億元，共計虛增利潤總額119.11億元，扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況均為虧損。上述行為導(dǎo)致勝通集團“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的募集說明書存在虛假記載。國海證券作為主承銷商，出具的《核查意見》《核查報告》及《承諾函》中與上述財務(wù)信息有關(guān)的內(nèi)容存在虛假記載。

國海證券盡職調(diào)查過程中未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線有限公司（以下簡稱勝通鋼簾線）在產(chǎn)能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線所提供資料與公開數(shù)據(jù)不一致的情況；未實地查看山東勝通化工有限公司（以下簡稱勝通化工）的生產(chǎn)經(jīng)營場所，未發(fā)現(xiàn)勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài)；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線納稅申報材料的異常情況。

國海證券在為勝通集團發(fā)行債券提供服務(wù)時，違反《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》（中證協(xié)發(fā)〔2015〕199號）第九條、第十條第三項，《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第十二條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號，下同）第七條、第二十一條及2005年《證券法》第三十一條的規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所出具的承銷文件存在虛假記載。依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，國海證券的上述行為應(yīng)根據(jù)2005年《證券法》第一百九十一條第三項的規(guī)定予以處罰。

根據(jù)國海證券違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十一條第三項的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對國海證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款。對于收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》，國海證券表示，公司將認真總結(jié)教訓(xùn)，持續(xù)強化投資銀行類業(yè)務(wù)質(zhì)量管控，進一步提高投資銀行類業(yè)務(wù)風(fēng)險防范能力。目前公司經(jīng)營情況正常。

資料顯示，國海證券是是一家牌照齊全，涵蓋證券、基金、期貨、私募股權(quán)投資、另類投資等多元業(yè)務(wù)體系的全國性上市綜合金融服務(wù)企業(yè)。目前，公司在全國20個省級區(qū)域設(shè)有24家分公司、97家營業(yè)部、4家子公司（國海富蘭克林基金管理有限公司、國海良時期貨有限公司、國海創(chuàng)新資本投資管理有限公司、國海證券投資有限公司）。記者在國海證券官網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，國海證券在青島有一家營業(yè)部，位于市南區(qū)福州南路。

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