原標題：因出具的承銷文件存在虛假記載等，國海證券被出具監管函！其在青島有一家營業部

來源：大眾報業·半島新聞

近日，深交所對國海證券出具監管函。深交所指出，國海證券作為“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷商，出具的承銷文件存在虛假記載，盡職調查過程中未勤勉盡責。

具體來看，國海證券未審慎關注山東勝通鋼簾線有限公司在產能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況，納稅申報材料的異常情況，及其所提供資料與公開數據不一致的情況；未實地查看山東勝通化工有限公司的生產經營場所，未發現其已處于停產狀態。

上述行為違反了深交所《公司債券上市規則（2015年修訂）》的相關規定。基于此，深交所對國海證券采取書面警示的監管措施。深交所要求，國海證券應針對公司債券展業過程中出現的承銷文件虛假記載和盡職調查未能勤勉盡責等問題進行切實整改，嚴格按照相關法律法規和交易所業務規則規定履行主承銷商職責，維護投資者合法權益。

此外，今年4月，廣西證監局對國海證券出具警示函，同樣事涉3只勝通債。

廣西證監局指出，國海證券在從事公司債券受托管理業務過程中，存在兩點問題：一是作為山東勝通集團股份有限公司面向合格投資者公開發行公司債券項目“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的受托管理人，存在未勤勉盡責、未保持職業謹慎情況；二是公司債券受托管理業務內控管理不到位，未按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的規定，建立有效的受托管理內控機制及制度管控業務風險，未能保障人員投入，未對業務人員行為進行有效管理。

廣西證監局要求國海證券引以為戒，認真查找和整改存在的問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，勤勉盡責，切實提升投行業務質量。國海證券應按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并在30日內提交整改問責書面報告。

相關資料顯示，國海證券是是一家牌照齊全，涵蓋證券、基金、期貨、私募股權投資、另類投資等多元業務體系的全國性上市綜合金融服務企業。目前，公司在全國20個省級區域設有24家分公司、97家營業部、4家子公司（國海富蘭克林基金管理有限公司、國海良時期貨有限公司、國海創新資本投資管理有限公司、國海證券投資有限公司）。記者在國海證券官網查詢發現，國海證券在青島有一家營業部，位于市南區福州南路。

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